江苏亨通光电股份有限公司 2016 年度股东大会 会 议 材 料 二○一七年五月十六日 目 录 一、会议议程 二、会议须知 三、2016 年度股东大会议案 序号 议 案 名 称 1 2016 年董事会工作报告 2 2016 年监事会工作报告 3 2016 年度财务决算报告 4 2016 年度报告全文及摘要 5 2016 年度利润分配及资本公积金转增股本预案 6 2016 年度董事、监事薪酬方案 7 2016 年度日常关联交易及 2017 年预计发生日常关联交易 8 亨通光电与财务公司签署<金融服务框架协议>暨金融服务日常关联交易 9 2017 年度为下属子公司及联营企业银行融资提供担保 10 公司 2017 年铜、铝商品期货套期保值业务 11 2017 年公司开展远期外汇业务 12 2017 年公司开展票据池业务 13 续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2017 年度外部审计机构 14 特种铝合金及铜深加工项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金 15 2016 年度员工持股奖励基金计提方案 16 推举公司董事 17 增加经营范围、修订《公司章程》并变更营业执照 18 2017 年-2019 年股东回报计划 四、江苏亨通光电股份有限公司 2016 年度股东大会授权委托书 江苏亨通光电股份有限公司 2016 年度股东大会议程 会议时间：现场会议：2017 年 5 月 16 日下午 14:30 网络投票：2017 年 5 月 15 日下午 15:00 至 2017 年 5 月 16 日下午 15:00 会议地点：江苏省吴江经济开发区亨通路 100 号公司会议室 与会人员：公司股东、董事、监事、高级管理人员、律师 主持人：董事长钱建林先生 见证律师：承义律师事务所律师 会议安排： 一、 参会人签到、股东进行发言登记 二、主持人宣布会议开始 三、主持人向大会报告出席会议的股东人数及其代表的股份数 四、宣读会议须知 五、推选监票人两名、计票人一名（由两名股东代表和一名监事担任） 六、宣读各议案并审议表决 序号 议案名称 1 2016 年董事会工作报告 2 2016 年监事会工作报告 3 2016 年度财务决算报告 4 2016 年度报告全文及摘要 5 2016 年度利润分配及资本公积金转增股本预案 6 2016 年度董事、监事薪酬方案 7 2016 年度日常关联交易及 2017 年预计发生日常关联交易 8 亨通光电与财务公司签署<金融服务框架协议>暨金融服务日常关联交易 9 2017 年度为下属子公司及联营企业银行融资提供担保 10 公司 2017 年铜、铝商品期货套期保值业务 11 2017 年公司开展远期外汇业务 12 2017 年公司开展票据池业务 13 续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2017 年度外部审计机构 14 特种铝合金及铜深加工项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金 15 2016 年度员工持股奖励基金计提方案 16 推举公司董事 17 增加经营范围、修订《公司章程》并变更营业执照 18 2017 年-2019 年股东回报计划 七、股东发言 八、股东投票，由主持人宣布投票表决结束 九、休会；监票人、计票人统计表决票 十、监票人宣读表决结果 十一、公司董事会秘书温小杰先生宣读大会决议 十二、律师宣读法律意见书 十三、出席会议的董事签署股东大会决议和会议记录 十四、会议结束 江苏亨通光电股份有限公司 2016 年度股东大会会议须知 为确保公司股东大会的顺利召开，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》、《公司章程》以及《上市公司股东大会规范意见》的有关规定，特 制定股东大会须知如下，望出席股东大会的全体人员遵照执行。 一、大会设会务组，由公司董事会秘书温小杰先生负责会议的组织工作和处理 相关事宜。 二、大会期间，全体出席人员应维护股东的合法权益、确保大会的正常秩序和 议事效率，自觉履行法定义务。 三、出席大会的股东，依法享有发言权、质询权、表决权等权利。 四、大会召开期间，股东事先准备发言的，应当先向大会会务组登记，并填写 “股东大会发言登记表”，股东临时要求发言或就相关问题提出质询的，应当先向大 会会务组申请，经大会主持人许可后方可。 五、股东发言时，应先报告所持股份数。每位股东发言不得超过 2 次，每次发 言时间不超过 5 分钟。 六、大会以记名投票方式表决，表决时不进行大会发言。 七、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或股东授权代 表）的合法权益，除出席会议的股东（或股东授权代表）、公司董事、监事、高级管 理人员、公司聘任律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人进入会场。 八、本次股东大会见证律师为承义律师事务所律师。 九、为保证会场秩序，场内请勿大声喧哗。对干扰会议正常秩序、寻衅滋事和 侵犯其他股东合法权益的行为，工作人员有权予以制止，并及时报告有关部门查处。 议案一 2016 年董事会工作报告 各位股东： 一、报告期内主要经营情况 报告期内公司实现营业收入 193.01 亿元，同比去年增长 42.30%；营业毛利 40.67 亿元，同比去年增长 48.19%。实现净利润 152,312.74 万元，同比增长 119.7%。实 现归属于母公司所有者的净利润 131,639.15 万元，同比增长 129.81%。 主要原因是：1、受益于“宽带中国”战略推进，国内加大信息基础设施建设， 我国光纤光缆需求大幅提升，光纤光缆供需缺口加大带动价格上升，公司依托于技 术创新与完整的光通信产品+服务产业链，光通信业务营业收入与盈利能力实现大幅 提升；2、收购 Voksel、Aberdare 等海外研发与产业基地，持续加大海外产业布局， 通过全球业务整合与先进技术输出，海外公司盈利同比大幅增长。3、并购电信国脉 和万山电力、优网科技，通过深度融合、资源共享，协同效应显著，通信和电力 EPC 总包、网络安全与大数据等业务快速增长。4、公司超高压海缆、海光缆等产品在技 术与市场上取得全方位突破，海洋电力通信产品与系统集成业务收入规模与盈利水 平大幅增长。 二、经营情况讨论与分析 报告期内，公司坚持“生产研发型企业向创新创造型企业转型、产品供应商向 全价值链集成服务商转型、制造型企业向平台服务型企业转型、本土企业向国际化 企业转型”四大转型战略，持续实施智能化建设，持续培育及发展新兴产业。具体 经营情况如下： 1. 光通信主业核心能力优势明显 2016 年公司光通信业务实现营业收入 59.82 亿元，同比增长 26.55%；实现毛利 率 38.95%，同比增长 3.47 个百分点，连续多年实现收入和利润双增长。2016 年产 量、销量创历史新高。 光通信主业核心能力优势决定了公司光通信主业的发展路径。三年来，公司光 通信主业产销量逐年增长，收入持续增长(图 1)，毛利率逐年提高(图 2)。2016 年运 营商光纤集采价格、数量同比大幅提升，对公司 2017 年业绩将产生积极影响。 50% 60 45 30% 30 15 10% 0 2014 2015 2016 2014 2015 2016 图 1 光通信主业收入变化 图 2 光通信产品毛利率变化 2. 电力产品结构调整成效初现 电力电缆行业竞争激烈，2016 年公司电力电缆业务实现营业收入 58.35 亿元， 同比增长 40.54%；实现毛利率 12.57%，与去年基本持平。 三年来公司持续调整电力电缆产品结构，特种导线收入稳步增长(图 3)，已占公 司总收入的 8.38%；特高压电缆相继中标锡盟-胜利 1000kV 等多项特高压输电项目、 世界最高电压等级昌吉-永泉1100kV 输电项目，公司电力产品结构调整初见成效。 18 24 15 18 12 9 12 6 6 3 0 0 2014 2015 2016 2014 2015 2016 图 3 特种导线发展变化 图 4 EPC 业务发展变化 3. 向系统集成业务顺利转型 三年来，公司系统集成业务快速发展(图 4)，2016 年公司加快与电信国脉、万 山电力融合，EPC 工程业务全国布局取得较大进步，电信国脉新开拓上海等 10 多个 业务空白省份。公司 EPC 工程业务收入超过 20 亿元，同比增长 300%，EPC 业务收入 已占公司总收入的 10.47%，成为公司新的收入增长点；海外 EPC 获得突破，2016 年 中标拉脱维亚国家宽带 EPC 项目，项目将于 2017 年底完工。 4. 海洋工程、新能源汽车线控产品将成为公司下一个增长点 2016 年公司海洋电力通信产品与系统集成业务、新能源汽车线控产品业务取得 重大突破，海洋电力通信产品与系统集成业务实现营业收入 4.1 亿元，同比增长 44.52%；新能源汽车线控产品业务实现营业收入 14,444.56 万元，同比增长 106.87%。 公司 2013 年布局海洋工程，2014 年起步，2015 年实现技术重大突破，获得 UJ 认证，2016 年海洋产品收入继续实现大幅增长(图 4.5)。在国内，海底电缆在国家 电网中标总额排名第一，并中标 500kV 海底电缆项目，创造海底输电电压等级的世 界纪录；在国际上，俄罗斯 220kV 海缆项目、芬兰湾 35kV 海缆 EPC 项目顺利交付， 实现中国企业在欧洲海缆项目的突破。总长 1200 多公里的马尔代夫海底光缆成为中 国企业在海外交付最长的海底光缆项目，其中单根海缆长度达 312 公里，创造了世 界纪录。国家即将启动海洋立体观测网重大工程、建设 10-20 个海洋经济示范区， 海洋工程将成为公司下一个增长点。 公司 2013 年启动新能源汽车线业务布局，2014 年实现少量销售，2015 年销售 倍增，2016 年新能源汽车线控产品销量再次翻番(图 5)，新能源汽车高压线产品出 货量排名第一。公司与日本藤仓签订战略合作协议，共同发展新能源汽车市场，开 发新能源汽车高压系统互联技术原由网解决方案、新能源汽车充电系统解决方案等产品， 双方实现技术、市场共享。面对中国新能源汽车的巨大市场，新能源汽车线控产品 也将成为公司下一个增长点。 50,000 20 40,000 15 30,000 10 20,000 10,000 5 0 - 2014 2015 2016 2014 2015 2016 海洋工程产品 新能源汽车线控 图 5 海洋工程与新能源汽车线控产品发展变化 图 6 公司海外收入变化 5. 量子通信业务布局初现成效 2016 年公司与北京邮电大学、安徽问天量子科技股份有限公司合作，开展量子 保密通信研究，2016 年申请承建宁苏通沪量子干线建设工程项目，目前已获批准， 未来将推进横贯长三角的千兆级 QFTTO 量子城域网络建设。 6. 智慧社区、大数据及新能源汽车充电服务业务发展势头良好 2016 年公司积极布局网络安全及大数据应用业务的发展,实现营业收入 9,202.8 万元,同比增长 298.42%。 报告期内，公司推进收购西安景兆智慧社区项目，并于 2017 年初完成收购。优 网科技成为 IBM 网络优化及安全防护业务在中国的合作伙伴，为中国城市和小城镇 改革发展中心、上海迪士尼乐园提供大数据服务；精准营销数据平台基本搭建完成， 开始为客户提供数据服务试运营服务，部分客户已开始续费。新能源汽车充电业务 有序开展，获得苏州吴江区新能源汽车充电服务经营权，开始提供充电服务。智慧 社区、大数据及新能源汽车充电服务业务发展势头良好。 7. 沿着“一带一路”国际化 报告期内，公司持续推进国际化发展，通过产品、资本、品牌等多种途径实现 企业国际化。三年来，公司国际业务持续保持高速增长(图 6)，年复合增长率达到 70%，2016 年海外收入 19.3 亿元，同比增长 111%。海外收入已占公司收入的 10%。 (1) 出口业务快速增长 公司积极参与一带一路建设，支持沿线国家通信、电力基础设施建设，向东南 亚、南亚、中东、欧洲国家及地区出口光缆、海缆、电力电缆，参与欧洲大型项目 的招投标，与国际同行同台竞技，全年产品出口额倍增。 (2) 初步实现沿着一带一路的产业布局 2015 年公司在海外并购了印尼 Voksel、南非 Aberdare、西班牙 Cablescom、葡 萄牙 Alcobre 等公司，并于 2016 年先后完成股权交割；2016 年巴西工厂建成投产， 向里约奥运供应光缆用于场馆通讯建设。公司初步形成了沿着一带一路的产业布局。 2016 年经过融合，最早实现交割的印尼 Voksel 公司净利润同比增长 26 倍。 (3) 品牌国际影响力快速提升 经过多年国际化发展，公司拥有 119 个国家和地区的注册商标，获得 27 个国家 和地区 65 项产品认证。通过并购，公司在海外同时拥有亨通光电、Aberdare、 Cablescom、Alcobre、Voksel 五大品牌，英国、俄罗斯等国政府官员先后到公司考 察，并给予高度评价，公司品牌国际影响力快速增长。 结论：经过两至三年的布局与培育，公司发展转型战略取得初步成功，技术密 集型产品、工程服务型产品成为公司业务发展方向，运营服务成为公司重点培育业 务，海洋工程、新能源汽车线控产品成为公司下一个增长点，量子保密通信、智慧 社区及大数据业务发展势头良好，一带一路市场快速增长，公司四大转型战略取得 初步成功。 三、行业经营性信息分析 1. 光通信产业。2016 年全球光纤光缆需求旺盛，国内光纤光缆市场供不应求， 全球市场也供给紧张，光纤光缆产业正处于黄金发展期。2016 年中国移动、中国电 信光纤光缆集采价格同比大幅上涨，中国联通 2017 年光纤光缆集采价格同比大幅上 涨，且上限价格高于中国电信集采上限价格；中国移动 2017-2018 年非骨架式带状 光缆集采量大幅增长，全球光通信市场需求增长推动行业发展。 2. 电力电缆产业。2016 年国网建设投资持续增长，特高压直流输电工程一期启 动，带动电缆电缆行业发展。全球一体化带动能源、信息的互通互联，智慧海洋建 设将带来海底电缆、海底光缆、海洋工程的发展。新能源汽车已纳入国家发展规划， 到 2020 年时产能达 200 万辆、累计产销量超过 500 万辆。2016 年新能源汽车生产 51.7 万辆，销售 50.7 万辆，同比分别增长 51.7%和 53%。增长幅度很大，但距离发 展目标差距还很大，未来四年内产能要增长 3 倍。新能源汽车的发展将带动新能源 汽车线束的发展。 3. 智慧社区及大数据产业。到 2018 年，国家将分级分类建设 100 个新型示范 性智慧城市；到 2020 年，新型智慧城市建设取得显著成效，形成无处不在的惠民服 务、透明高效的在线政府、融合创新的信息经济、精准精细的城市治理、安全可靠 的运行体系。打造智慧高效的城市治理。十三五期间，国家将实施国家大数据发展 工程，启动国家互联网大数据平台建设工程，信息消费规模目标由 2015 年的 3.2 万 亿增长至 2020 年的 6 万亿，年均增长率 13.4%。 四、公司关于公司未来发展的讨论与分析 (一) 行业格局和趋势 1．光通信行业 (1) 行业发展环境。通信产业属于国家战略新兴产业，国家信息化发展战略纲 要、国家十三五规划纲要、“十三五”国家信息化规划均对信息业发展构建了宏伟 蓝图、制定了远大目标，中国制造 2025 更是将信息化与工业化融合作为实现制造强 国战略目标的重要抓手，大力推行互联网+，信息化已被提高到支撑国家未来强盛发 展的战略高度。目前，宽带中国战略有序实施，正在制定网络强国工程实施纲要， 要建设泛在先进的信息基础设施体系，加快高速宽带网络建设，建设陆海空天一体 化信息基础设施，构建连接海上丝绸之路战略支点城市的海底网络，积极参与面向 美洲、欧洲、东南亚和非洲方向海底光缆建设，完善海上信息通道布局，光通信迎 来了史无前例的发展机遇。 (2) 变动趋势。 目前国内光纤光缆产能充足，但受制于上游光棒供给制约，且缺口较大，2016 年国内光纤光缆供不应求、量价齐升。进入 2017 年，光纤供需依然紧张，市场需求 旺盛。预计受中国制造 2025、宽带中国、网络强国战略的实施，光纤行业将依然保 持需求旺盛的局面。公司将充分发挥企业比较优势，承担行业责任，发展新一代的 光纤预制棒，实现光纤预制棒的智能制造、绿色制造，推动产业的健康、绿色、可 持续发展，保障国家战略的有效实施。 2. 电力电缆行业 (1) 行业发展环境 根据国家电网公司发布的《国家电网公司促进新能源发展白皮书（2016）》，国 家电网公司将围绕清洁能源开发布局，扩大同步电网规模，建设跨流域、跨区域的 互联大电网，实现更大范围水火互济、风光互补、大规模输送和优化配置。2020 年， 国家电网形成东部、西部 2 个同步电网格局，西部电网将西南水电，西北风电、太 阳能、煤电等不同资源类型的电网进行互联，解决新能源并网发电间歇性、随机性、 不确定性等问题，改善新能源外送电力品质;东部电网将长三角、京津冀鲁、华中东 部等主要受电地区电网进行互联，充分利用大电网调峰能力，扩大清洁能源消纳市 场范围。“十三五”末，国家电网“西电东送”电力规模从目前的 1.1 亿千瓦提高到 3.1 亿千瓦，“三北”地区通过特高压电网向东中部负荷中心输送新能源约 1.48 亿 千瓦。并将建设特高压输电网络。 在配电网建设改造方面，根据《国家发展改革委关于加快配电网建设改造的指 导意见》精神，按照《国家能源局关于印发配电网建设改造行动计划(2015~2020 年) 的通知》要求，国家将加强智能配电网建设，加快突破储能技术，提高分布式电源 和多元化负荷接纳能力，实现分布式新能源即插即用及与大电网的协调运行，满足 东中部负荷中心分布式新能源发展需要。 (2) 行业格局 根据前瞻产业研究院《2016-2021 中国电线电缆行业市场需求预测与投资战略规 划分析报告》统计，中国电线电缆企业主要集中在华东地区，企业数量超过全行业 总数的一半，多分布在江苏省和浙江省；中南地区的电线电缆企业数量占比达到 27%， 主要集中在广东省；华北、东北、西南、西北地区企业数量分别占 10%、6%、4%和 2%。华东和中南地区占据了我国电线电缆市场 80%的份额，随着产业结构的调整，市 场集中度提升，市场将更多地集中在江苏、广东、浙江和山东等电缆生产大省。 目前，全球电线电缆市场规模已超过 1000 亿欧元，而在全球电线电缆行业范围 内，亚洲的市场规模占 37%，欧洲市场接近 30%，美洲市场占 24%，其他市场占 9%。 (3) 变动趋势 近年来，随我国电网投资力度加大，电力行业发展迅速，再加上政策的利好， 我国电力电缆需求逐年增加，由需求增加带动产量的提升，在国家宏观经济环境没 有大的波动情况下，未来几年我国的电力电缆产量将保持稳定的增长幅度，预计到 2020 年，我国电力电缆产量将达 1100 亿米。未来几年中，我国电力、铁路、轨道交 通、能源、建筑、船舶、汽车等产业依然保持较大的投资规模，将给电线电缆行业 提供许多难得机遇。 3．海缆行业 (1) 行业发展环境 海底光缆是跨洋通信及岛屿通信的主要传输介质，海底电缆是石油、天然气、 海上风电开发等所需通信供电的主要产品。由于海缆技术要求高，行业资质认证难 度大，资金投入大，因此行业壁垒较高。 发展海洋经济，科学开发海洋资源，保护海洋生态环境，维护海洋权益，建设 海洋强国是我国海洋战略的既定方针。党的十八大报告强调“提高海洋资源开发能 力，坚决维护国家海洋权益，建设海洋强国”，并提出“要夯实经济富海、依法治海、 生态管海、维权护海和能力强海五大体系，实施智慧海洋等六项重点工程”；国家十 三五规划提出要实施海洋立体观测网重大工程，国家发改委、国家海洋局发布了促 进海洋经济发展的指导意见，提出到 2020 年建设 10-20 个海洋经济示范区，海洋工 程建设已提高到国家战略层面，并在大力推进之中。 (2) 行业格局 海洋经济已由海底钻探向智慧海洋方向发展，在此过程中，海底高速公路建设 是智慧海洋建设的关键。同济大学是我国最早提出、推动并开展海底观测网研究的 科研单位之一，建成了国内第一个"海底观测研究实验基地"，拥有海洋地质国家重 点实验室，代表中国参加国际综合大洋钻探计划(IODP)，在该领域科研水平居国际 前列。公司与同济大学共同投资设立合资公司，在服务于国家海洋战略的基础上， 以国家重大战略需求为导向，依托同济大学的科研力量，立足深海科学前沿技术的 制高点，建设公司海洋工程产业链，推动公司通信业务从陆地走向海洋，从海底光 缆生产、销售向上游拓展海洋装备、工程设计，向下游发展海洋工程总包服务、海 洋数据采集及大数据服务，积极参与国家智慧海洋工程建设，推动公司可持续发展。 (3) 变动趋势 从全球市场来看，根据 TeleGeography 全球带宽研究服务报告数据，2010-2011 年，全球共推出 19 个海缆系统，市场规模 37 亿美元，2012-2013 年立项的有 33 个 系统，市场规模 55 亿美元，市场规模不断增长。随国家智慧海洋工程实施，预计未 来海缆行业将保持高速增长。 4. 新能源汽车线控产品及充电运营服务 国家十三五规划纲要提出，要实施新能源汽车推广计划，十三五期间，全国新 能源汽车累计产销量达到 500 万辆。至 2015 年底，我国新能源汽车累计产量为 444,447 辆（从 2011 年算起），至 2020 年要达到累计产销量 500 万辆的目标，则年 复合增长率约为 62.27%；要达到 2020 年年生产能力 200 万辆的规模，年生产能力复 合增长率达到 42.49%。 新能源汽车由车体、电池、线控系统三大部分组成，新能源汽车产量的爆发式 增长，也必将为电动新能源汽车用电缆及高压线束、连接器等线控组件产业提供巨 大的市场空间。 (二) 公司发展战略 1．公司以《中国制造 2025》为指引，贯彻实施“生产研发型企业向创新创造型 企业转型、产品供应商向全价值链集成服务商转型、制造型企业向平台服务型企业 转型、本土企业向国际化企业转型”四大转型，建设智能化企业。 2．公司将持续提升创新创造能力，引领产业链核心技术突破，加大对光通信产 业链、5G 技术研发和产业规模的投资，光棒综合竞争力达到全球领先水平；加快在 智能电网、海洋工程、超高压及特种电缆等领域的技术研发和产业规模的投资，超 高压海底电缆技术实现全球领先，成为最具竞争力的电力电缆产业龙头企业之一。 3．打造新兴产业的核心竞争力。通过前几年的培育，2017 年及以后，海洋工程、 新能源汽车线控产品、量子保密通信、大数据、智慧社区等产业逐步释放业绩，并 支撑公司未来发展。 4. 加速国际化进程，推进全球化运营。围绕市场国际化、资本国际化和品牌国 际化三步走方针，继续加快实施全球研发与生产基地的产业布局，建立和完善全球 化运营的业务经营与组织管控体系，成就全球运营的国际化企业。 5. 发挥资本市场的并购、融资功能，积极、稳妥地推进外延式并购投资和向战 略新兴产业转型布局，打造新的盈利增长点，实现公司的可持续发展。 (三) 经营计划 2017 年，公司将围绕通信、电力、新兴产业三大产业，整合资源，实施企业转 型升级，加快迈向中高端转型步伐，进军海洋工程、量子保密通信、大数据等高端 产品及新领域，拓展新的战略空间，形成“产品+运营+服务”全价值链优势，提增 在全球产业链的高端竞争优势。重点做好如下工作： 1. 夯实内部管理基础，智能化建设实现新的升级，形成从战略目标设置、到具 体目标设定、再到分项目推进，构建亨通特色的智能化生产体系。 2. 构建通信、电力、海外三大市场管理体系，建立“产品+平台+服务”模式 ， 打造全价值链集成服务商。进一步提升产业链整合能力，加快向中高端产品市场拓 展；持续提升新产品、高端产品与服务业务占比；继续做强做大 EPC 市场，实现从 “产品供应商”向“全价值链集成服务商”转型。针对新兴产业建立专业团队，重 点推进海洋工程、新能源汽车线控系统、量子通信、智慧社区及大数据项目，落实 大数据产业园项目建设。 3. 加快全球产业和营销布局，推进并购企业融合进程，统筹管理全球产业布局 及发展，深耕当地市场，探讨海外 EPC 新业务模式。今年继续寻求项目投资、并购， 在海外建设光纤厂，在 2016 年海外收入翻番的基础上，2017 年海外收入再翻一番。 4. 积极发展新兴产业，壮大公司新的增长点。与同济大学共同推进亨通海洋装 备公司建设，围绕国家海洋经济示范区建设及海洋立体观测网重大工程，积极发展 海洋工程业务；围绕国家新能源汽车发展目标，加大新能源汽车线控产品的投入； 发布第二代智慧网关，推进智慧社区建设；完成宁苏通沪量子保密通信干线建设， 加强运营管理，在宁苏通沪量子保密通信干线基础上，拓展新建线路。 5. 建立子公司绩效管理体系、项目管理体系，加强创新能力建设，绩效考核向 创新能力倾斜； 6. 加强人力资本、技术资本等方面投入，提升公司未来发展的支撑要素； (1) 继续加大科研投入，支持 IPD 研发模式；推进新一代光棒技术研发、建设、 投产，实现技术领先、成本最优的目标；加大超高压海缆研发投入，保持超高压海 底输电技术领先优势； (2) 加大人力资本投入。加大人才培养力度，与院校合作做好开发适合企业发 展需求的课程；加强社会选聘力度，面向全球选聘公司发展急需的技术、经营、管 理等方面的人才，支撑公司业务发展需求； (3) 持续做好质量与品牌提升。实施智能化、精益化、信息化建设，推动公司 产品质量不断提升；加强公司技术、生产、供应、销售、文化体系建设，不断提升 公司品牌价值； (4) 继续寻找对外合资合作机遇，推进公司全球产业布局进程。 (四) 可能面对的风险 1.产业政策变动的风险 公司产品和服务主要应用于通讯、电力等领域，主要客户是电信运营商、国家 电网等大型国有企业，上述客户的投资需求构成了公司市场发展的主要驱动力。目 前国家正在大力推进的“宽带中国”、“光纤到户”、“智能电网”“一带一路”等产业 战略对公司的业务发展构成了良好的产业环境，但受宏观经济的周期性波动、经济 发展速度等因素的综合影响，如果国家关于通信、电力基础设施投资的产业政策出 现调整，则将对公司的业务发展造成负面的影响。 2.海外投资与经营风险 公司近年来加快了国际化战略的实施步伐，结合国家“一带一路”战略契机， 公司将加快在东南亚、非洲、南亚、中东等海外市场的市场开发力度和投资力度， 以期取得更大的经济效益，加快国际化的发展。但由于针对海外国家的国际业务存 在着政治、战争和政策变化等诸多风险因素，因此公司的海外业务和海外投资仍具 有较多的不确定性和风险。 3.财务风险 随着公司规模的扩张，运营资金需求量伴随业务规模扩大而迅速增加，资产负 债率相对较高。较高的负债水平，增加了公司财务成本，降低了公司的利润水平。 针对上述风险，公司拟采取的措施是：公司将通过积极拓展融资渠道、完善能 适应公司发展的内部风险控制制度等方式，来应对由资产负债率增高导致的经营风 险。 4.汇率风险 随着公司国际化战略的不断推进，公司海外业务销售收入实现快速增长，通过 海外并购以不同货币计价的海外资产也在不断增长，因此当汇率出现较大波动时， 汇兑损益会对公司经营业绩会产生一定的影响。 针对上述风险，公司开展了远期外汇业务，积极应对汇率市场变动带来的风险。 5.原材料价格波动的风险 公司生产电线电缆的最主要原材料为铜铝杆等。铜、铝作为基础原材料，价格 波动比较大。尽管公司通过期货市场进行套期保值操作，可以规避大部分铜铝价格 变动的风险，但铜铝价格的若波动剧烈，仍会对公司生产成本造成影响。 报告完毕，请各位股东审议。 江苏亨通光电股份有限公司 董事会 二○一七年五月十六日 议案二 2016 年监事会工作报告 各位股东： 2016 年公司监事会继续本着认真、严谨的工作态度，根据《公司法》、《证法》 及其他法律、法规、规章和《公司章程》及《监事会议事规则》的规定，本着对全 体股东负责的精神，认真履行有关法律、法规赋予的职权，积极有效地开展工作， 对公司的依法运作、经营决策程序、财务状况等各方面进行了全面的检查，在促进 公司依法规范发展、确保股东大会各项决议的贯彻落实，维护股东、特别是中小股 东的合法权益方面发挥了作用。现将 2016 年主要工作分述如下： 一、报告期内监事会的工作情况 （一）2016 年公司监事会共召开了 7 次会议，具体情况如下： 1.第六届监事会第四次会议于 2016 年 1 月 5 日以通讯表决方式召开，会议审议 通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》； 2.第六届监事会第五次会议于 2016 年 4 月 5 日在公司会议室以现场方式召开， 会议审议通过了《2015 年监事会工作报告》、《2015 年度财务决算报告》、《2015 年年 度报告全文及摘要》、《2015 年度内部控制评价报告》、《关于公司 2015 年度利润分配 及资本公积金转增股本预案的议案》及《关于 2015 年度报告审核意见的议案》； 3.第六届监事会第六次会议于 2016 年 4 月 22 日在公司会议室以现场方式召开， 会议审议通过了《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》、《关于公司非公开发 行股票方案的议案》、《关于公司非公开发行股票预案的议案》、《关于本次非公开发 行股票募集资金使用的可行性分析报告的议案》、《关于前次募集资金使用情况报告 的议案》、《关于公司非公开发行股票涉及关联交易事项的议案》、《关于公司与崔根 良先生签署<附条件生效的非公开发行股份认购协议>的议案》、《关于公司 2016 年度 非公开发行股票摊薄即期回报及填补回报措施的议案》及《关于相关主体关于切实 履行公司填补即期回报措施承诺的议案》； 4.第六届监事会第七次会议于 2016 年 4 月 29 日以通讯表决方式召开，会议审 议通过了《2016 年第一季度报告全文及正文》； 5.第六届监事会第八次会议于 2016 年 8 月 26 日在公司会议室以现场方式召开， 会议审议通过了《2016 年度半年度报告全文及摘要》及《关于 2016 年上半年募集资 金存放与实际使用情况的专项报告》； 6. 第六届监事会第九次会议于 2016 年 10 月 19 日以通讯表决方式召开，会议 审议通过了《关于调整公司非公开发行股票方案的议案》、《关于公司非公开发行股 票预案（修订稿）的议案》、《关于本次非公开发行股票募集资金使用的可行性报告 （修订稿）的议案》及《关于公司 2016 年度非公开发行股票摊薄即期回报及填补回 报措施（修订稿）的议案》； 7.第六届监事会第十次会议于 2016 年 10 月 28 日以通讯表决方式召开，会议审 议通过了《2016 年第三季度报告》。 二、监事会对公司 2016 年度工作核查意见 （一）公司依法运作情况 2016 年公司监事会成员共计列席了 2016 年的 2 次董事会会议，参加了 5 次股东 大会。对股东大会、董事会的召集召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的 执行情况、董事、经理和高级管理人员履行职责情况进行了全过程的监督和检查。 监事会认为：本年度公司决策程序合法有效，股东大会、董事会决议能够得到很好 的落实，内部控制制度健全完善，形成了较完善的经营机构、决策机构、监督机构 之间的制衡机制。公司董事、经理及其他高级管理人员在 2016 年的工作中，廉洁勤 政、忠于职守，严格遵守国家有关的法律、法规及公司的各项规章制度，努力为公 司的发展尽职尽责，圆满完成了年初制定的各项任务；本年度没有发现董事、经理 和高级管理人员在执行职务时有违反法律、法规、《公司章程》或损害本公司股东利 益的行为。 （二）检查公司财务情况 监事会成员通过听取公司财务负责人的专项汇报，审议公司年度报告，审查会 计师事务所审计报告等方式，对公司财务运作情况进行检查、监督。监事会认为： 公司财务制度健全，各项费用提取合理，2016 年度的财务报告真实、公允地反映了 公司的财务状况和经营成果。公司聘任的立信会计师事务所出具的标准无保留意见 审计报告及所涉及事项是真实、准确和完整的。 （三）审核公司内部控制情况 2016 年 4 月 5 日，公司召开第六届监事会第五次会议审议通过了《2015 年监事 会工作报告》、《2015 年财务决算报告》、《2015 年年度报告全文及摘要》、《2015 年度 内部控制评价报告》、《关于 2015 年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》 19 / 68 及《2015 年度报告审核意见的议案》，建立了较为完善的内部控制制度体系并有效执 行。 公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及 运作情况。 （四）公司对外担保及股权、资产置换情况 2016 年度公司无违规对外担保，无债务重组、非货币性交易事项、资产置换， 也无其它损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。本监事会将继续严格按照 《公司法》、《公司章程》和国家有关法规政策的规定，忠实履行自己的职责，进一 步促进公司的规范运作。 （五）检查关联交易情况 报告期内公司按照所制定的《关联交易管理制度》，与大股东亨通集团及其他关 联方严格按照协议规定执行，监事会认为公司与亨通集团所产生的关联交易价格公 平，没有损害上市公司利益的行为。 2017 年，公司监事会将积极探索、完善监事会的工作模式，促进监事会工作制 度化、程序化，建立规范的监督机制。按照《公司法》和《公司章程》赋予监事会 的工作职责，进一步规范工作行为，依法履行好各项职责，督促公司加强内控制度 建设，保证公司健康、稳定、持续发展，充分发挥监督检查作用，切实维护好广大 股东的权益和公司利益。 报告完毕，请各位股东审议。 江苏亨通光电股份有限公司 董事会 二○一七年五月十六日 20 / 68 议案三 2016 年度财务决算报告 各位股东： 现将 2016 年度公司财务决算报告汇报如下： 一、财务报告的范围和执行的会计制度 （一）报告范围为江苏亨通光电股份有限公司（以下简称公司）及其控股子公 司（共 45 家，其中国内 37 家，海外 8 家）。与上期相比，本期合并范围增加十三 家公司，分别为深圳市优网科技有限公司、福州万山电力咨询有限公司、福建亿山 电力工程有限公司、江苏亨通光导新材料有限公司、江苏亨通新能源智控科技有限 公司、江苏清研亨通新能源汽车研究院有限公司、浙江亨通光网物联科技有限公司、 江苏亨通智网工程技术服务有限公司、Aberdare Cables Proprietary Limited、 Aberdare intelec Mozambique LDA、Aberdare Holdings Europe BV Limited、Cable de conmunicaciones Zaragoza S.L、Alcobre-condutores Electricos.S.A。 本期合并范围减少 1 家公司：亨通集团有限公司对亨通财务有限公司增资，本 公司对亨通财务有限公司持股比例从 70%降至 42%，本公司不再合并亨通财务有限公 司。 （二）公司执行《企业会计准则》及其应用指南的有关规定，以公历年度作为 会计年度，以权责发生制为记账基础，以历史成本为一般计量属性，以人民币为记 账本位币。 二、2016 年度财务报告审计情况 公司 2016 年财务报告已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，出具了标 准无保留意见的审计报告。 三、盈利能力分析 (一)总体分析 报告期内, 在公司董事会的正确领导下，深入贯彻实施“生产研发型企业向创 新创造型企业转型、产品供应商向全价值链集成服务商转型、制造型企业向平台服 务型企业转型、本土企业向国际化企业转型”的发展战略，紧紧围绕光通信和电力 传输两大产业，以创新驱动发www.58yuanyou.com展，两大产业整体收入与盈利水平均有大幅提升，同 时公司积极布局海洋工程、量子通信、大数据、网络安全、智慧社区、新能源汽车 智控产品等战略新兴产业，其中网络安全与大数据、新能源智能线控产品与服务已 出现收入与利润的快速增长，为公司实现长期可持续的发展提供了坚实基础。报告 期内公司实现营业收入 193.01 亿元，同比去年增长 42.30%；营业毛利 40.67 亿元， 同比去年增长 48.19%。 得益于营业收入与营业毛利的快速增长和费用管控的进一步加强，公司报告期 实现净利润 152,312.74 万元，同比增长 119.7%。实现归属于母公司所有者的净利润 131,639.15 万元，同比增长 129.81%。 2016 年公司的主要经营业绩指标 金额单位：万元 主要指标 2016 年度 2015 年度 增减额 增减率 营业收入 1,930,054.64 1,356,327.26 573,727.38 42.30% 营业毛利 406,694.03 274,437.20 132,256.83 48.19% 净利润 152,312.74 69,327.52 82,985.22 119.70% 归属于母公司所有者的净利润 131,639.15 57,281.58 74,357.57 129.81% 每股收益(元/股) 1.061 0.462 0.599 129.55% 加权平均净资产收益率 25.16% 13.12% 12.04% 91.74% 每股净资产(元/股) 4.71 3.72 0.993 26.70% （二）净利润变动项目分析 2016 年公司净利润同比去年增加 82,985.22 万元，增长 119.70%，主要影响项 目与因素为： 1. 本年度营业毛利较去年增加 132,256.83 万元，增长 48.19%，主要原因是： 受益于“宽带中国”战略推进，国内加大信息基础设施建设，我国光纤光缆需求 大幅提升，光纤光缆供需缺口加大带动价格上升，公司依托于技术创新与完整的光 通信产品+服务产业链，光通信业务营业收入与盈利能力实现大幅提升； 收购 Voksel、Aberdare 等海外研发与产业基地，持续加大海外产业布局，通过 全球业务整合与先进技术输出，海外公司盈利同比大幅增长； 并购电信国脉和万山电力、优网科技，通过深度融合、资源共享，协同效应显著， 22 / 68 通信和电力 EPC 总包、网络安全与大数据等业务快速增长； 公司超高压海缆、海光缆等产品在技术与市场上取得全方位突破，海洋电力通 信产品与系统集成业务收入规模与盈利水平大幅增长。 2. 本年度销售费用 79,441.88 万元，较去年增加 15,665.69 万元，同比增长 24.56 %，主要原因是销售规模扩大、海内外销售及服务网络布点增加导致销售人员 薪酬、销售运输仓储费、办公会务费等费用的增加。 3. 本年度管理费用 139,268.85 万元，较去年增加 47,065.17 万元，增长 51.04 %，其中由于公司为实现创新驱动发展、不断加大研发费用投入导致同比研发 费用增加 19,966.36 万元，同比增长 38.70%，扣除研发费用后其他费用增加 27,098.82 万元，主要原因为公司业 绩提升与规模增长致使管理人员薪资增加 14,268.42 万元 ，国内外投资并购业务增加以及公司海外业务扩张所产生的中介和 法律服务费增加 3,418.25 万元。 4. 本年度财务费用 34,770.15 万元，较去年下降 4,199.94 万元，下降 10.78%。 在销售规模大幅增长及有息负债增加 13.83 亿元前提下，财务费用仍较去年同比下 降，主要原因是报告期内公司通过银行降息、加大各类符合国家产业政策的优惠利 率贷款融资、与银行合作开展票据池共享业务等，平均融资利率同比上年大幅下降， 同时结合国际贸易，加强远期外汇的套期保值管理，本年度实现财务费用汇兑收益 512.10 万元。 5. 本年度资产减值损失 9,734.14 万元，较去年增加了 2,399.16 万元，增长 32.71%，主要原因是收入规模增长带动应收账款和存货的余额增加，按会计政策， 相应坏账准备和存货跌价准备计提增加。 （三）主要公司对上市公司股东净利润贡献及经营情况 金额单位：万元 2016 年度 2015 年度 比 较 占总归属于 占总归属于 公司名称 归属于母公 归属于母公 母公司利润 母公司利润 变动额 变动率 司净利润 司净利润 比重 比重 亨通光电股份有限 46,802.53 35.55% 25,184.48 43.97% 21,618.05 85.84% 公司 江苏亨通光纤有限 15,882.44 12.07% 11,977.44 20.91% 3,905.00 32.60% 公司 江苏亨通高压海缆 6,476.00 4.92% -1,377.74 -2.41% 7,853.74 570.05% 有限公司 23 / 68 江苏亨通光网科技 8,250.41 6.27% 1,719.87 3.00% 6,530.54 379.71% 有限公司 江苏亨通线缆科技 5,849.56 4.44% 178.69 0.31% 5,670.87 3173.58% 有限公司 黑龙江电信国脉工 7,759.58 5.89% 2,116.80 3.70% 5,642.78 266.57% 程股份有限公司 江苏亨通光导新材 11,080.09 8.42% 11080.09 不适用 料有限公司 1. 江苏亨通光电股份有限公司实现归属于母公司的净利润 46,802.53 万元（剔 除子公司分红影响），同比去年增加 21,618.05 万元（剔除子公司分红影响），主要 是由于光缆产品需求旺盛,量价齐升带动本期公司销售收入及毛利的增长，同时出售 上海亨通光电科技有限公司股权取得 1.02 亿元投资收益。 2. 江苏亨通光纤科技有限公司（以下简称亨通光纤）实现归属于母公司的净利 润 15,882.44 万元,同比去年增加 3,905.00 万元，主要是由于光纤市场供应紧张致 使产品销售价格上升，亨通光纤盈利能力提升。 3. 江苏亨通高压海缆有限公司（以下简称亨通高压）实现归属于母公司的净利 润 6,476 万元，同比去年增加 7,853.74 万元，主要是由于亨通高压超高压海缆依托 于技术与市场的全面突破，海缆业务收入规模与盈利能力大幅提升。 4. 江苏亨通光网科技有限公司（以下简称亨通光网）实现归属于母公司的净利 润 8,250.41 万元，同比去年增加 6,530.54 万元，主要是由于亨通光网 ODN 产品通 过近几年在研发与市场拓展，营业收入取得大幅增长，同时加大费用管控，净利润 同比去年有大幅提高。 5. 江苏亨通线缆科技有限公司（以下简称亨通线缆）实现归属于母公司的净利 润 5,849.56 万元，同比去年增加 5,670.87 万元，主要是由于亨通线缆通过加大产 品的研发与技术创新，特种领域新产品营业收入到得大幅增长，盈利能力取得大幅 增长。 6. 黑龙江电信国脉工程股份有限公司（以下简称电信国脉）实现归属于母公司 的净利润 7,759.58 万元，同比去年增加 5,642.78 万元。主要是由于并购后整合与 协同效应显著，电信国脉通信工程服务业务由东北市场转变为面向全国市场，业务 规模快速增长，盈利大幅增长。 江苏亨通光导新材料有限公司（以下简称亨通光导）实现归属于母公司的净利润 24 / 68 11,080.09 万元，主要是由于亨通光导 2016 年 5 月成立并纳入公司合并报表，随着 公司将自主创新的光棒研发与生产等资源整合入亨通光导，同时光棒市场供应紧张 致使产品销售价格上升，带动的亨通光导盈利的提升。 （四）主要业务板块的营业毛利及毛利率分析 金额单位：万元 主营业务收入(万元) 毛利率 主要业务板块 变动幅 2016 年 2015 年 增（减）额 2016 年 2015 年 度 光通信网络产品 598,168.69 472,657.53 125,511.15 38.95% 35.48% 3.47% 工业特种智控产品 161,792.60 154,571.11 7,221.49 13.19% 12.11% 1.08% 电力传输产品与系统集成 583,516.35 415,184.58 168,331.76 12.57% 12.61% -0.04% 铜导体产品 300,903.49 207,627.09 93,276.40 1.29% 1.77% -0.48% 海洋电力通信产品与系统 40,999.50 28,369.24 12,630.26 37.23% 39.61% -2.38% 集成 光通信网络设计与系统集 174,679.37 50,550.09 124,129.29 18.62% 20.62% -2.01% 成 网络安全及大数据应用 9,202.80 2,309.82 6,892.99 79.61% 13.33% 66.28% 新能源汽车智能线控产品 14,444.56 6,982.35 7,462.21 33.85% 42.99% -9.14% 与服务 酒店、仓储 5,515.77 3,512.81 2,002.97 66.21% 45.28% 20.94% 合计 1,889,223.13 1,341,764.62 547,458.51 20.92% 20.05% 0.87% 报告期内，公司主要业务板块的综合毛利率为 20.92%，同比去年上升了 0.87 个 百分点。其中光通信网络产品、海洋电力通信产品与系统集成、网络安全及大数据 应用以及新能源汽车智能线控产品与服务四大板块毛利率均超过了 30%以上，显示了 公司较强的综合盈利能力。 从毛利贡献角度来看，公司主要的毛利贡献来源是光通信网络产品，光通信网 络产品毛利占总毛利总额约 58.94%，同时公司的海洋电力通信产品与系统集成、光 通信网络设计与系统集成、网络安全及大数据应用及新能源汽车智能线控产品与服 务四个新兴业务板块继续保持了快速增长，毛利同比增长 140.27%,占整体毛利总额 比重从 9.28%上升到 15.18%。 现对主要板块业务分析如下： 1. 光通信网络产品是公司当前核心业务，主要包括光棒-光纤-光缆-光器件的 研发与生产，公司主营业务毛利中 58.94%来自于该业务。报告期内，光通信网络产 品收入同比上年增长 26.55%，毛利率提升到 38.95%，比去年上升了 3.47 个百分点， 25 / 68 显示了公司核心业务的强大盈利能力，本年度收入与毛利率持续取得提升，主要是 光通信行业继续保持较高景气度，光纤光缆市场需求旺盛，光纤市场供应紧张致使 产品销售价格上升，同时公司完整的光通信产业链配套优势、自主研发的光棒技术 与智能化的生产，共同提升了光通信产品毛利率水平。 2. 电力传输产品与系统集成主要包括中低压、高压、超高压、特种导线等产品 与电力 EPC 业务，报告期内，电力传输产品与系统集成收入同比上年增长 40.54%, 主要是公司加大了超高压、特种导线产品的研发与销售，实现本板块业务产品结构 的不断优化，同时电力 EPC 业务规模也实现大幅增长，本年度电力传输产品与系统 集成实现毛利为 73,365.21 万元，占公司毛利总额约 18.56%，较去年同期增加 21,003.94 万元；本期毛利率为 12.57%，同比去年保持稳定。 3. 海洋电力通信产品与系统集成主要包括海底电缆、海底光缆及特种海洋工程 类产品的研发与生产、海洋工程 EPC 业务，报告期内销售收入较去年大幅上升 44.52%， 毛利率为 37.23%，同比去年保持稳定，公司通过近几年对本业务板块的持续投入， 催生了不断增长的收入规模与较高的毛利率水平，本板块业务的盈利能力不断提高， 占公司整体盈利比重也不断提升。 4. 光通信网络设计与系统集成主要包括通信网络的设计、工程施工及总包，报 告期内，通信网络设计与系统集成业务收入大幅增长，合并口径收入同比增长 245.56%，毛利为 32,521 万元，较去年同期增加 22,096 万元，主要是公司在并购电 信国脉后，本板块业务通过整合与协同，整体业务取得突破性发展，毛利率受业务 结构等因素影响虽下降了 2 个百分点，但整体板块的盈利增长仍非常大。 5. 网络安全及大数据应用主要包括网络安全服务业务与大数据采集、分析与运 用服务，公司通过并购优网科技加速介入本板块业务，并持续加大资源的投入与内 部资源整合，合并口径本板块业务收入同比增长 298.42%，随着规模效应的发挥,本 板块业务毛利率提升至 79.61%，网络安全与大数据业务成为公司重要的盈利增长点。 6. 新能源汽车智能线控产品与服务板块主要包括新能源汽车高压线束与组件、 充电桩等产品与充电运营服务，通过近几年不断的研发投入与市场拓展,本板块业务 收入同比年增长 106.87%，毛利为 4,889 万元，较去年增加 62.87%，随着公司对本 板块资源投入的持续加大，综合盈利水平保持了持续快速增长。 四、 资产、负债、所有者权益及现金流状况 （一）主要资产状况 26 / 68 1. 本年度末资产总额比年初增加 425,214 万元，增长了 27.46%；随着公司销售 规模的扩大，存货、预付账款、应收账款等流动资产相应增加。 2. 资产类增减变动率超过 30%，且占总资产比重超过 5%的科目为货币资金： 货币资金年初数为 233,457.47 万元，年末数为 310,450.15 万元，增加了 76,992.68 万元，同比增加了 32.98%，主要为本期期末销售回款增加所致。 （二）主要负债状况 1. 本年度末负债总额较年初增加 277,046 万元，增长了 27.22%，与资产的增长 率基本保持一致，负债的增加主要是销售规模扩大所引致的经营性负债和银行贷款 的增加。本年度末流动负债在总负债额中的占比为 81.51%，基本与去年维持。 2. 本年度负债类增减变动率超过 30%，且占总资产比重超过 5%的科目为应付票 据和短期借款： 应付票据年初数为 113,318.66 万元，年末数为 184,099.21 万元，增加了 70,780.55 万元，同比增加了 62.46%，主要原因为公司增加票据对外支付所致。 短期借款年初数为 337,539.01 万元，年末数为 441,357.28 万元，增加了 103,818.28 万元，同比增加了 30.76%。主要原因为公司收入大幅增加带动资产规模 增加，相应银行借款增加所致。 （三）所有者权益状况 本年度所有者权益增减变动率超过 30%，且占总资产比重超过 5%的科目为未分 配利润： 未分配利润年初数为 223,827.80 万元，年末数为 343,088.16 万元，增加了 119,260.36 万元，主要原因为报告期内利润大幅增加所致。 （四）现金流量状况 金额单位：万元 变动比较 项目 2016 年 2015 年 变动额 变动率 经营活动产生的现金流量净额 257,888.89 115,681.91 142,206.98 122.93 投资活动产生的现金流量净额 -156,032.29 -113,039.73 -42,992.56 38.03 筹资活动产生的现金流量净额 13,673.41 60,584.24 -46,910.83 -77.43 27 / 68 小计 115,530.01 63,226.42 52,303.59 82.72 1. 本年度经营活动产生的现金流量净额比去年同期增加 142,206.98 万元，主 要原因是本期因营业收入大幅增长导致本年度销售商品收到的现金有大幅增加。 2. 本年度投资活动产生的现金流量净额比去年同期减少 42,992.56 万元，主要 原因是公司为实现持续稳定发展，加快对重点项目的投资支出与外部并购支出。 3. 本年度筹资活动产生的现金流量净额比去年同期减少 46,910.83 万元，公司 销售收入大幅增长带动流动资金需求增长，融资规模增加。 五、主要财务指标及主要公司财务状况 (一) 主要财务指标 变动 2014 年 主要财务指标 2016 年 2015 年 （个百分点） 资产负债率（%） 65.60 65.75 -0.15 63.16 流动比率 1.27 1.27 0.00 1.10 速动比率 0.90 0.86 0.04 0.74 应收账款周转率 5.19 4.6 0.59 4.34 存货周转率 5.32 3.61 1.71 3.51 1. 报告期内资产负债率、流动比率、速动比率基本与上期持平，主要原因是本 期营业收入规模快速增长，带动了相关资产与负债规模的同比例大幅增加所致，整 体结构未发生明显变化。 2. 近三年，应收账款周转率和存货周转率逐年稳步提升，指标都有不同程度的 改善，主要原因公司加大了对应收账款和存货的管理与考核，主要流动资产运营效 率得到了明显的提升。 (二) 主要子公司财务状况 1. 江苏亨通光纤科技有限公司营业收入为 159,460.73 万元，同比去年增加 7.22%；营业成本 125,042.53 万元，同比去年上升 6.4%；净利润 21,176.58 万元， 同比去年上升 32.6%；资产总额 139,675.57 万元，同比去年下降 6.16%；资产负债 率为 27.03%，同比去年降低 13.35 个百分点。 2. 成都亨通光通信有限公司营业收入为 79,012.57 万元，同比去年增长 9.85%； 营业成本 60,974.39 万元，同比去年增长 8.1%；净利润 7,546.05 万元，同比去年增 28 / 68 长 18.25%；资产总额 68,118.44 万元，同比去年增长 10.42%；资产负债率为 51.38%， 同比去年上升 0.94 个百分点。 3. 沈阳亨通光通信有限公司营业收入为 55,839.76 万元，同比去年增长 -14.91%；营业成本 43,027.25 万元，同比去年增长-14.01%；净利润 6,568.45 万元， 同比去年增长-23.82%；资产总额 48,167.6 万元，同比去年增长-4.37%；资产负债 率为 40.56%，同比去年下降了 0.23 个百分点。 4. 江苏亨通光导新材料有限公司营业收入为 76,393.76 万元，营业成本 45,289.31 万元，净利润 11,080.09 万元；资产总额 161,122.1 万元，资产负债率为 62.27%。 5. 江苏亨通电力电缆有限公司营业收入为 339,754.22 万元，同比去年增长 0.95%；营业成本 303,457.75 万元，同比去年增长 1.02%；净利润-1,673.79 万元， 同比去年增长 60.26%；资产总额 355,543.92 万元，同比去年增长 1.77%；资产负债 率为 77.47%，同比去年下降了 0.14 个百分点。 6. 江苏亨通高压海缆有限公司营业收入为 130,438.11 万元，同比去年增长 29.92%；营业成本 106,036.54 万元，同比去年增长 24.87%；净利润 6,476 万元，同 比去年增长 570.04%；资产总额 168,782.91 万元，同比去年增长 13.66%；资产负债 率为 77.47%，同比去年下降了 1.01 个百分点。 7. 亨通光电国际有限公司（合并）营业收入为 205,321.74 万元，同比去年增 长 178.44%；营业成本 194,132.53 万元，同比去年增长 181.22%；净利润 824.57 万 元，同比去年增长 197.96%；资产总额 195,548.92 万元，同比去年增长 321.42%； 资产负债率为 66.41%，同比去年下降了 35.87 个百分点。 六、重要事项和重大变动说明 (一) 会计估计变更 无。 (二) 期后重大事项 1. 2017 年 1 月 14 日公司与西安景兆信息科技有限公司签署《增资扩股协议书》， 增资西安景兆信息科技有限公司 4,335 万元，增资后公司持有西安景兆信息科技有 限公司 51%股权。于 2017 年 2 月公司已支付增资款 1,867 万元。 2017 年 3 月 28 日公司与郭广友等 129 名自然人签署《资产购买协议三》和《盈利预 测补偿协议》，收购黑龙江电信国脉工程股份有限公司 31.4169%股权，结合公司现持 29 / 68 有电信国脉 51.90%股权，共计收购股权比例为 83.3169%。 报告完毕，请各位股东审议。 江苏亨通光电股份有限公司 董事会 二○一七年五月十六日 30 / 68 议案四 2016 年度报告全文及摘要 各位股东： 根据《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》、中国证监会《公开发行 证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号——年度报告的内容与格式（2016 年修 订）》等相关规定，公司编制了 2016 年年度报告及其摘要。 公司 2016 年度财务报告已经立信会计师事务所(特殊有限合伙)审计，并出具了 标准无保留意见的审计报告，审计委员会审议了公司 2016 年度报告全文及摘要，同 意提交董事会审议。 2016 年度报告全文及摘要详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/） 报告完毕，请各位股东审议。 江苏亨通光电股份有限公司 董事会 二○一七年五月十六日 议案五 2016 年度利润分配及资本公积金转增股本预案 各位股东： 经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，亨通光电母公司 2016 年度实现净 利润 655,503,648.10 元，按《公司法》、《公司章程》及《企业会计准则》的有关规 定，按 10%提取法定公积金 65,550,364.81 元，加上年初未分配利润 元 963,454,044.8 元，减去报告期内分配的 2015 年度红利 58,237,527.30 元公司期末 可供股东分配的利润为 1,495,169,800.79 元。 公司董事会根据公司实际情况，结合公司章程中现金分红政策的相关规定，提 出 2016 年度利润分配预案如下： 以 2016 年 12 月 31 日公司总股本 1,241,269,065 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1.1 元（含税），共计分配 136,539,597.15 元。本次利润分配预案 实施后，公司剩余未分配利润结转下年度。 本年度公司拟不实施公积金转增股本。 报告完毕，请各位股东审议。 江苏亨通光电股份有限公司 董事会 二○一七年五月十六日 议案六 2016 年度董事、监事薪酬方案 各位股东： 经公司薪酬与考核委员会审议通过，根据 2016 年公司经营业绩及年初与公司 管理层签订的经营目标责任议定书确定的绩效分配基数，确定 2016 年度董事、高 管人员、监事薪酬方案为： （一）董事崔根良、吴如其、沈明权，监事虞卫兴、沈荣不在公司领取薪酬， 其他高管人员在公司领取薪酬。 （二）根据考核情况，公司董事、监事、高管人员报告期内从公司获取的薪酬 情况如下： 报告期内从公司获得的 姓名 职务 税前报酬总额（万元） 钱建林 董事长 116.07 崔根良 董事 沈明权 董事 吴如其 董事 尹纪成 董事/总经理 129.57 鲍继聪 董事/下属公司总经理 89.91 郦仲贤 独立董事 9 阎孟昆 独立董事 9 顾益中 独立董事 9 虞卫兴 监事会主席 沈荣 监事 徐晓伟 职工监事 25.73 报告完毕，请各位股东审议。 江苏亨通光电股份有限公司 董事会 二○一七年五月十六日 议案七 2016 年度日常关联交易及 2017 年预计发生日常关联交易 各位股东： 根据《上海证券交易所股票上市规则（2014 年修订）》、《公开发行证券的公司信 息披露内容与格式准则第 2 号<年度报告的内容与格式>》、《上海证券交易所上市公 司关联交易实施指引》的相关规定，公司对 2016 年度与关联方进行的日常关联交易 以及 2017 年度预计发生日常关联交易的内容列示如下： 一、关联方介绍及关联关系 （一）存在控制关系的关联方 截至 2016 年 12 月 31 日，崔根良先生持有本公司股份 240,000,000 股，持股占 公司总股本的比例为 19.34%。为公司控股股东及实际控制人；亨通集团持有本公司 股份 143,835,048 股，持股占公司总股本的比例为 11.59%，为公司第二大股东。同 时，崔根良先生持有亨通集团 90%股权，亨通集团与公司构成关联关系。 亨通集团的主要经营业务或管理活动为：出口本企业及成员企业生产的各种系 列电缆、光缆（国家组织统一联合经营的出口商品除外）；进口本企业及其成员企业 生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表及零配件（国家实行核定公司经 营的进口商品除外）；金属镀层制品、铝合金型材的制造加工；批发零售：通信器材、 金属材料（除贵金属外）。 2017 年度公司及控股子公司与亨通集团及实际控制人发生的日常关联交易内容 为：资产租赁及水电费、提供餐饮住宿服务、支付融资担保费等。 根据《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》第九章第五十六条规定， 亨通集团向公司提供的临时财务资助，免于审议和披露。 （二）不存在控制关系的关联方 公司名称 与本公司关系 交易主要内容 苏州信诚典当行有限公司 受同一控股股东控制 收取住宿、餐饮费 亨通地产股份有限公司 受同一控股股东控制 收取住宿、餐饮费；支付咨询费 亨通大厦（苏州）置业有限公司 受同一控股股东控制 销售产品 亨通文旅发展有限公司 受同一控股股东控制 收取餐饮、住宿费 主要投资者个人、关键管理人 苏商融资租赁有限公司 员或与其关系密切的家庭成 员控制、共同控制的其他企业 收取餐饮、住宿费 吴江市苏商农村小额贷款股份有 受同一控股股东控制公司的 限公司 参股公司 收取餐饮、住宿费；收取房租 受同一控股股东控制公司的 苏州亨通物业有限公司 子公司 收取房租 受同一控股股东控制公司的 销售产品；收取餐饮、住宿费； 亨通地产（吴江）有限公司 参股公司 收取房租 受同一控股股东控制公司的 苏州亨通担保投资有限公司 子公司 收取餐饮、住宿费 受同一控股股东控制公司的 销售产品；收取餐饮、住宿费； 张家港永兴热电有限公司 子公司 收取房租 金汇通（天津）电工材料交易市场 受同一控股股东控制公司的 有限公司 子公司 收取餐饮、住宿费；收取房租 受同一控股股东控制公司的 江苏亨通售电有限公司 子公司 采购电力 主要投资者个人、关键管理人 吴江亨通生态农业有限公司 员或与其关系密切的家庭成 员控制、共同控制的其他企业 采购农产品 主要投资者个人、关键管理人 江苏亨鑫科技有限公司 员或与其关系密切的家庭成 销售产品；收取餐饮、住宿费； 员控制、共同控制的其他企业 收取加工费；采购产品 （三）联营企业 公司名称 与本公司关系 交易主要内容 收取利息、支付利息、佣金及票 亨通财务有限公司 联营企业 据贴现利息 销售产品；收取餐饮、住宿费； 西安飞机工业（集团）亨通航空电 收取房租；收取加工费；采购产 子有限公司 联营企业 品 销售产品；收取餐饮、住宿费； 西安西古光通信有限公司 收取房租；收取加工费；支付加 联营企业 工费；采购产品 江苏奥维信亨通光学科技有限公 司 联营企业 收取加工费；采购产品 威海威信光纤科技有限公司 联营企业 销售产品；采购产品 销售产品；收取餐饮、住宿费； 江苏藤仓亨通光电有限公司 收取水电费；收取房租；收取加 联营企业 工费；支付加工费；采购产品 PT VOKSEL ELECTRIC TBK（印尼） 联营企业 销售产品 （四）关联方基本情况如下： 公司名称 法人代表 注册资金（万元） 主营业务或主要产品 出口本企业及成员企 亨通集团有限公司 业生产的各种系列电 崔根良 150,000.00 缆、光缆等 35 / 68 苏州信诚典当行有限 公司 徐长根 8,000.00 财产质押典当业务 亨通地产股份有限公 司 沈斌 20,000.00 商品房开发、销售 亨通大厦（苏州）置业 有限公司 沈斌 2,000.00 房地产开发、销售 亨通文旅发展有限公 旅游开发、管理及运 司 吴志坚 50,000.00 营 苏商融资租赁有限公 融资租赁业务、租赁 司 徐长根 5000 万美元 业务 吴江市苏商农村小额 贷款股份有限公司 周健心 37,800.00 贷款、担保 苏州亨通物业有限公 司 邓海龙 300.00 物业管理、家政服务 亨通地产（吴江）有限 房地产开发经营，物 公司 沈斌 67,830.48 业管理、房屋租赁 苏州亨通担保投资有 限公司 徐长根 15,000.00 融资性担保业务 张家港永兴热电有限 电力、蒸汽的生产及 公司 沈斌 8,000.00 供应 金汇通（天津）电工材 料交易市场有限公司 陈春亮 2,500.00 电工材料交易 售电业务、电力工程 江苏亨通售电有限公 设计、电力设备运行 司 沈斌 2,000.00 和维护 吴江亨通生态农业有 限公司 钱丽英 100.00 农产品、水产品 江苏亨鑫科技有限公 射频同轴电缆、移动 司 徐国强 5,300 万美元 通信系统交换设备等 对成员单位办理财务 和融资顾问咨询、代 亨通财务有限公司 理业务；办理成员单 位的贷款、票据贴现； 曹卓峻 50,000.00 吸收存款、从事拆借； 西安飞机工业（集团） 亨通航空电子有限公 司 李永奇 3,000.00 航空电子产品研发 西安西古光通信有限 公司 刘少峰 22,725.00 光纤、光缆 江苏奥维信亨通光学 光纤预制棒的研发和 科技有限公司 Timothy Francis Murray 3,000 万美元 生产 威海威信光纤科技有 限公司 陈卫东 10,000.00 光纤 江苏藤仓亨通光电有 铃木贞二 2,300 万美元 电气化铁路设备 36 / 68 限公司 PT VOKSEL ELECTRIC 41,556,025.95 电力通讯线缆，漆包 TBK（印尼） 万印尼盾 线与电力通信设备 （五）履约能力分析 上述关联方均依法存续经营，与本公司以往的交易均能正常的结算。 二、关联交易主要内容和定价政策 本公司与上述关联方发生融资担保、货物的销售及采购、资产租赁及水电费、 餐饮住宿服务、采购农（水）产原由网品、工程造价咨询、智能化装备改造、贸易及物流 服务等关联交易，交易事项的定价原则为可比的独立第三方的市场价格，定价方法 为可比非受控价格法。 经协商，2017 年亨通集团（含实际控制人崔根良先生）按担保支用额向公司及 控股子公司收取担保费，费率为 0.8%每年。目前，苏州市场的担保费率一般为 1.5%-2.5%每年，公司及控股子公司向亨通集团支付的担保费没有损害公司及非关联 股东的利益。 三、关联交易目的和对上市公司的影响 亨通集团（含实际控制人崔根良先生）为公司及控股子公司担保并收取合理的 融资担保费，有利于保障公司及控股子公司的资金来源和业务的正常开展。 公司及控股子公司向关联方销售产品与提供服务，有利于扩大销售收入，增加 利润空间。 公司及控股子公司利用闲置的办公用房、公寓，出租给关联方使用，有利于提 高资产使用收益。 公司及控股子公司因业务需要，向关联方采购商品、电力、智能化装备、物流 服务等，有利于扩大采购渠道，降低营业成本。 公司及控股子公司从关联方采购农产品、水产品，有利于保证食品安全。 公司及控股子公司接受关联方工程造价咨询服务，有利于降低工程成本支出。 为了维护公司及非关联方股东利益，针对上述各项关联交易，在业务发生时， 公司与关联方都签订有合同或协议。关联交易的价格公允、合理，公司与各关联方 的关联交易严格按照关联交易定价原则执行，不会影响公司业务和经营的独立性， 不会对公司财务状况和经营成果产生不利影响。 四、前次日常关联交易的预计和执行情况 公司预计 2016 年年度关联交易额 63,830 万元，实际发生额为 75,688.78 万元， 37 / 68 如下表所示： 金额单位：万元 公司 交易类型 2016 年预计金额 实际发生额 崔根良 支付房租 180.00 128.60 收取服务费(餐饮、住 300.00 292.02 宿） 支付担保费 2,500.00 1,609.85 亨通集团及其子公 支付咨询费 50.00 14.43 司 销售商品 600.00 13.68 采购商品/材料 5,000.00 - 服务费（金汇通贸易平 100.00 - 台服务） 吴江亨通生态农业 购买农产品 1,500.00 831.91 有限公司 江苏亨鑫科技有限 销售商品/提供服务 4,500.00 2,703.31 公司 采购商品/接受服务 700.00 20.39 江苏奥维信亨通光 采购商品/接受服务 2,000.00 12,758.25 学科技有限公司 西安飞机工业（集 销售商品/提供服务 200.00 1,470.50 团）亨通航空电子有 采购商品/接受服务 6,000.00 3,897.97 限公司 西安西古光通信有 销售商品/提供服务 10,000.00 8,991.48 限公司 采购商品/接受服务 8,000.00 2,516.59 威海威信光纤科技 销售商品/提供服务 6,000.00 23,867.13 有限公司 采购商品/接受服务 1,825.86 销售商品/提供服务 7,000.00 4,437.47 江苏藤仓亨通光电 采购商品/接受服务 9,000.00 10,045.25 有限公司 收取厂房租赁费 200.00 264.09 合计 63,830.00 75,688.78 注：针对日常关联交易实际金额超过预计金额，公司第六届董事会第二十三次会议 已审议通过了《关于追认 2016 年度日常关联交易超额部分的议案》。 五、2017 年度日常关联交易预计金额和类别 2017 年，公司与关联方发生日常关联交易，主要交易内容为融资担保、货物的 销售及采购、资产租赁及水电费、餐饮住宿服务、采购农（水）产品、工程造价咨 询、智能化装备改造、贸易及物流服务等，根据 2016 年度发生关联交易情况和公司 2017 年经营情况预测分析，2017 年预计与亨通集团(含实际控制人崔根良先生)及不 存在控制关系的关联方发生关联交易 34,600 万元，与联营企业发生关联交易 119,100 万元,日常关联交易预测总额为 153,700 万元。 38 / 68 （一）亨通集团(含实际控制人崔根良先生)及不存在控制关系的关联方 单位：万元 公司名称 交易类型 金额（不含税） 崔根良 支付房租 150.00 收取水电费、房租、餐饮等服务费 400.00 支付担保费 2,500.00 支付咨询费 50.00 亨通集团有限公司及其子公司 销售产品 500.00 接受智能装备及改造服务 10,000.00 接受供应链物流服务 10,000.00 售电 3,500.00 吴江亨通生态农业有限公司 采购农产品 1,500.00 销售产品/提供劳务 5,000.00 江苏亨鑫科技有限公司 产品采购/接受劳务 1,000.00 合计 34,600.00 （二）联营企业 公司名称 交易类型 金额（不含税） 西安飞机工业（集团）亨通航空电子有 销售产品/提供劳务 4,800.00 限公司 产品采购/接受劳务 7,000.00 销售产品/提供劳务 20,000.00 西安西古光通信有限公司 产品采购/接受劳务 5,000.00 江苏奥维信亨通光学科技有限公司 产品采购/接受劳务 25,000.00 销售产品/提供劳务 27,000.00 威海威信光纤科技有限公司 产品采购/接受劳务 2,100.00 销售产品/提供劳务 6,000.00 江苏藤仓亨通光电有限公司 产品采购/接受劳务 19,000.00 PT VOKSEL ELECTRIC TBK（印尼） 产品销售 3,200.00 合计 119,100.00 六、关联交易的必要性、持续性、选择与关联方（而非市场其他交易方）进行 交易的原因，关联交易对公司独立性的影响，公司对关联方的依赖程度，以及相关 解决措施。 亨通集团将根据公司及控股子公司发债、借款等实际融资需要，与银行或其他 机构签署担保协议。融资担保收费是公司根据实际经营状况而做出的慎重决策，有 利于保障公司及控股子公司的资金来源和业务的正常开展，同时担保费率低于市场 平均水平，不会对公司的财务状况和经营成果造成不良影响。由于公司及控股子公 司在上海和北京的营销总部及办事处需要经营场所，亨通集团和崔根良先生把自有 房产出租给公司及控股子公司，租金不高于市场平均水平，不会对公司的财务状况 39 / 68 和经营成果造成不良影响。 公司及控股子公司向关联方销售产品与提供服务，有利于扩大销售收入，增加 利润空间。 公司及控股子公司利用闲置的办公用房、员工公寓租赁给关联方使用，提高资 产利用率，获得出租收益。 公司及控股子公司因业务需要，向关联方采购商品、电力、智能化装备、物流 服务等，有利于扩大采购渠道，降低营业成本。 公司及控股子公司从关联方采购农产品、水产品，有利于保证食品安全。 公司及控股子公司接受关联方工程造价咨询服务，有利于降低工程成本支出。 2017 年度预计发生的日常关联交易，不会影响公司业务和经营的独立性，公司 对关联方不存在重大依赖。公司将严格按照法律法规和《公司章程》的规定，对关 联交易履行相应的审批程序，保证交易的公正、公允，维护公司和广大股东利益。 报告完毕，请各位股东审议。 江苏亨通光电股份有限公司 董事会 二○一七年五月十六日 40 / 68 议案八 江苏亨通光电股份有限公司与亨通财务有限公司 签署<金融服务框架协议>暨金融服务日常关联交易 各位股东： 公司拟与亨通财务有限公司（以下简称“财务公司”）签署《金融服务框架协议》， 财务公司依据协议向公司及其各级附属公司提供存款、贷款及其他金融服务。 一、日常关联交易基本情况 1. 本次日常关联交易预计金额和类别 公司对上述《金融服务框架协议》项下 2017 年度各项关联交易金额预计如下： （1）存款服务：财务公司吸收公司及附属公司的每日最高存款余额（包括应计 利息及手续费）上限为人民币 10 亿元。 （2）贷款服务：财务公司向公司提供的贷款、担保、承兑及其他贷款服务等各 项需使用授信额度的每日使用余额（包括担保金额、承兑金额和所支付的服务费用 或利息支出）上限为人民币 25 亿元。 （3）其他金融服务：财务公司向公司及其各级附属公司提供其他金融服务每年 所收取的费用上限为人民币 2 亿元。 二、关联方介绍和关联关系 1. 关联方的基本情况 亨通财务有限公司 法定代表人：曹卓峻 企业性质：有限公司 注册地址：苏州市吴江区中山北路 2288 号 经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业 务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供 担保；办理成员单位之间的委托贷款；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员 单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对 成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借。 2．与上市公司的关联关系 亨通集团有限公司持有财务公司 58%的股份，是财务公司的控股股东，公司持有 财务公司 42%股权，财务公司是公司的关联方，该关联关系符合《上海证券交易所股 票上市规则》第 10.1.3 条第（二）项规定的关联关系情形。 三、关联交易协议的主要内容和定价政策 1.《金融服务框架协议》签署方：江苏亨通光电股份有限公司、亨通财务有限 公司。 2. 关联交易的内容 财务公司为公司及其各级附属公司办理资金结算业务，协助公司及其各级附属 公司实现交易款项的顺畅收付，具体包括但不限于以下结算业务品种：交易资金的 收付、吸收存款并办理定期存款、通知存款、协定存款等。 财务公司按照信贷规则向公司及其各级附属公司提供授信融资，促进其生产经 营稳定发展。《金融服务框架协议》项下授信额度的使用范围包括但不限于以下授信 融资品种：本外币贷款、对外担保、商业承兑汇票承兑和贴现、融资租赁、电子商 业承兑汇票业务（包括承兑、贴现等）、应收账款保理、保函等。 财务公司为公司及其各级附属公司提供资金管理、银行承兑汇票贴现、委托代 理、开立资金证明、贷款承诺、一般性策划咨询以及专项财务顾问等其他金融服务。 3. 关联交易价格及定价原则 （1） 交易价格 公司及其各级附属公司存放在财务公司的存款总余额不超过公司最近一个会计 年度经审计的总资产金额的 5%且不超过最近一个会计年度经审计的期末货币资金总 额的 50%。 综合考虑公司及其各级附属公司相关企业财务状况、现金流状况、经营发展需 要等实际情况，财务公司拟给予公司及其各级附属公司综合授信额度人民币 25 亿元， 在依法合规的前提下，为公司及其各级附属公司提供资金融通业务。 （2）定价政策和定价依据 公司及其各级附属公司在财务公司的结余资金，财务公司保证按照公司及其各 级附属公司指令及时足额解付，利率不低于同期境内商业银行的存款利率，同时不 低于财务公司吸收其他成员单位同种类存款所定的利率。 公司及其各级附属公司在财务公司的贷款利率不高于中国人民银行有关规定， 同时不高于财务公司发放其他成员单位同种类贷款所定的利率。 42 / 68 财务公司向公司及其各级附属公司提供资金管理、委托代理、银票贴现、保函 等其他金融服务，收取的费用标准不高于同期境内商业银行所收取的同类费用标准。 除以上金融服务外的其他各项金融服务，财务公司收费标准不得高于国内其他 金融机构同等业务费用水平，同时，不高于财务公司向其他成员单位开展同类业务 费用的水平。 财务公司免予收取公司及其各级附属公司在财务公司进行资金结算的资金汇划 费用、为公司及其各级附属公司开立询证函的费用和为公司及其各级附属公司提供 的各类咨询服务费用。 在使用财务公司金融服务前，公司及其各级附属公司有权通过了解市场情况来 确认财务公司提供的合作条款是否优于或不差于独立的第三方提供的金融服务。 4. 关联交易限额 出于财务控制和交易合理性方面的考虑，公司及其各级附属公司对于在财务公 司的存款金额等指标进行相应限制，财务公司应对公司及其各级附属公司的服务进 行监控以实施该限制。日常关联交易上限如下（单位：亿元）： 序 关联交易上 服务项目 项目内容 号 限（含本数） 财务公司吸收公司及其各级附属公司的每日最 1 存款服务 9.86 高存款余额（包括应计利息及手续费） 财务公司向公司及其各级附属公司提供的贷 款、担保、承兑及其他贷款服务等各项需使用 2 贷款服务 25.00 授信额度的每日使用余额（包括担保金额、承 兑金额和所支付的服务费用或利息支出） 财务公司向公司及其各级附属公司提供其他非 3 其他金融服务 占用授信额度的金融服务每年所收取的费用上 2.00 限 为合理保护公司及其各级附属公司权益，双方承诺，财务公司为公司及其各级 附属公司提供的贷款业务总余额不低于存款总余额。 6. 生效条件 本协议获得公司董事会和股东大会的有效批准后生效。 5. 关联交易期限 43 / 68 关联交易期限自 2016 年度股东大会批准之日起至 2017 年度股东大会批准之日 止，到期经双方同意后可以续签。 四、关联交易目的和对上市公司的影响 本次关联交易旨在利用财务公司资金融通管理平台，扩宽融资渠道、提高公司 资金使用效率，增加公司收益，符合公司经营发展需要。本次日常关联交易事项遵 循了公开、公平、公正的原则，定价合理，不存在损害公司及其他股东特别是中小 股东利益的情形。该项关联交易对公司本期以及未来财务状况，经营成果没有不利 影响，对公司的独立性亦无不利影响。 报告完毕，请各位股东审议。 江苏亨通光电股份有限公司 董事会 二○一七年五月十六日 44 / 68 议案九 2017 年度为下属子公司及联营企业银行融资提供担保 各位股东： 一、担保情况概述 根据《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通 知》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》规定，考虑到日常经营需要，公司 计划 2017 年度为子公司及联营企业提供总额为 1,421,000.00 万元的银行融资担保。 具体情况如下： （一）公司直接对外担保情况： 金额单位：万元 2017 年预计担保 2016 年最高额担 被担保公司名称 金额 保金额 子公司： 江苏亨通光纤科技有限公司 50,000.00 30,000.00 成都亨通光通信有限公司 22,000.00 15,000.00 广东亨通光电科技有限公司 25,000.00 13,500.00 江苏亨通线缆科技有限公司 250,000.00 99,800.00 江苏亨通电子线缆科技有限公司 14,000.00 江苏亨通电力电缆有限公司 350,000.00 247,000.00 江苏亨通高压海缆有限公司 160,000.00 64,912.00 北京亨通斯博通讯科技有限公司 7,000.00 7,000.00 广德亨通铜业有限公司 5,000.00 5,000.00 苏州亨利通信材料有限公司 5,000.00 5,000.00 亨通光电国际有限公司 150,000.00 101,650.00 江苏亨通光网科技有限公司 40,000.00 15,000.00 江苏亨通电力特种导线有限公司 60,000.00 28,000.00 江苏亨通精工金属材料有限公司 40,000.00 20,000.00 沈阳亨通光通信有限公司 17,000.00 5,000.00 福州万山电力咨询有限公司 4,000.00 1,500.00 福建亿山电力工程有限公司 24,000.00 2,000.00 江苏亨通海洋光网系统有限公司 15,000.00 - 江苏亨通光导新材料有限公司 50,000.00 10,000.00 深圳市优网科技有限公司 8,000.00 3,000.00 江苏亨通新能源智控科技有限公司 10,000.00 - Aberdare Cables Proprietary Limited（南非） 45,000.00 15,642.49 HT Cabos E Tecnologia LTDA（巴西） 4,000.00 - 西安景兆信息科技有限公司 3,000.00 - 联营企业： 西安西古光通信有限公司 16,000.00 15,500.00 威海威信光纤科技有限公司 10,000.00 4,800.00 江苏藤仓亨通光电有限公司 35,000.00 21,000.00 西安飞机工业(集团)亨通航空电子有限公司 2,000.00 - 合计 1,421,000.00 730,304.49 （二）公司下属子公司对外担保情况： 2017 年度江苏亨通线缆科技有限公司计划为其子公司江苏亨通电子线缆有限公 司提供担保： 金额单位：万元 担保公司 2017 年预计担保 2016 年最高额担 被担保公司名称 金额 保金额 江苏亨通电子线缆科技有限公 江苏亨通线缆 - 9,000.00 司 科技有限公司 江苏亨通电力电缆 江苏亨通高压海缆有限公司 45,000.00 有限公司 二、被担保公司基本情况 截止 2016 年 12 月 31 日，上述被担保人主要财务数据如下： 金额单位：万元 持股比 被担保人 总资产 净资产 营业收入 净利润 例 江苏亨通光纤科技有限公司 75% 139,675.57 101,917.78 159,460.73 21,176.58 成都亨通光通信有限公司 100% 68,118.44 33,119.70 79,012.57 7,546.05 广东亨通光电科技有限公司 100% 45,597.58 14,400.85 59,605.25 3,963.18 江苏亨通线缆科技有限公司 100% 181,767.88 73,897.45 158,006.52 5,849.56 江苏亨通电力电缆有限公司 100% 355,543.92 80,103.72 339,754.22 -1,673.79 江苏亨通高压海缆有限公司 100% 168,782.91 45,852.91 130,438.11 6,476.00 北京亨通斯博通讯科技有限公司 100% 29,917.91 15,933.04 44,726.51 1,971.51 常熟亨通港务有限公司 100% 20,891.50 16,757.19 5,741.43 266.47 广德亨通铜业有限公司 100% 44,965.29 3,834.10 190,358.11 -899.58 苏州亨利通信材料有限公司 100% 22,365.73 7,363.80 50,060.98 1,996.25 亨通光电国际有限公司 100% 195,548.92 65,680.66 205,321.74 824.57 46 / 68 江苏亨通光网科技有限公司 100% 72,828.24 37,797.43 55,189.01 8,250.41 江苏亨通电力特种导线有限公司 100% 77,171.65 22,244.39 89,263.03 1,980.06 江苏亨通精工金属材料有限公司 100% 74,614.72 29,141.98 286,424.67 2,865.82 沈阳亨通光通信有限公司 61.43% 48,167.60 28,629.69 55,839.76 6,568.45 福州万山电力咨询有限公司 51% 15,321.73 10,782.15 11,131.23 2,878.52 福建亿山电力工程有限公司 51% 16,461.85 3,240.70 20,194.86 825.56 江苏亨通海洋光网系统有限公司 100% 12,548.21 859.17 425.32 -140.77 江苏亨通光导新材料有限公司 100% 161,122.10 60,794.05 76,393.76 11,080.09 深圳市优网科技有限公司 51% 19,067.24 16,710.58 10,066.01 4,030.91 江苏亨通新能源智控科技有限公 100% 1,759.11 491.11 847.08 -508.89 司 Aberdare Cables Proprietary 75% 70,303.14 39,496.71 91,764.35 2,238.50 Limited（南非） HT Cabos E Tecnologia LTDA（巴 99.50% 4,285.76 619.91 912.62 -1,502.22 西） 西安景兆信息科技有限公司 51% 2,005.73 1,991.03 - -8.43 西安西古光通信有限公司 46% 53,906.22 27,155.87 56,530.86 5,814.13 威海威信光纤科技有限公司 30% 39,437.36 16,124.75 30,058.21 3,338.38 江苏藤仓亨通光电有限公司 40% 70,159.75 28,779.10 61,534.63 2,045.59 西安飞机工业(集团)亨通航空电 48% 7,271.35 2,963.38 6,599.66 188.39 子有限公司 江苏亨通电子线缆科技有限公司 100% 39,593.93 18,043.88 39,461.62 3,942.43 三、担保协议的主要内容 上述担保是公司为子公司及联营公司提供的担保额度及子公司为子公司提供的 担保额度，在上述担保额度内，按实际担保金额签署具体担保协议。 四、担保额度的有效期 本次担保额度的有效期为自 2016 年年度股东大会召开之日起至 2017 年年度股 东大会会召开之日止。 五、累计对外担保数量及逾期担保的数量 至 2017 年 3 月底，公司及其子公司对外担保总额为人民币 803,103.80 万元元， 实际担保余额为 425,491.69 万元；全部为对子公司及联营企业的担保，上述担保总 47 / 68 额占公司最近一期经审计净资产的比例为 62.68%，无逾期担保。 报告完毕，请各位股东审议。 江苏亨通光电股份有限公司 董事会 二○一七年五月十六日 48 / 68 议案十 公司 2017 年铜、铝商品期货套期保值业务 各位股东： 现将 2017 年公司开展铜、铝商品套期保值业务方案的议案汇报如下： 一、套期保值的目的和必要性 铜和铝是公司主要原材料，为了规避铜、铝等原材料价格波动对公司生产经营 造成的潜在风险，充分利用期货、期权等市场的套期保值功能，减少因原材料价格 波动造成的产品成本波动，保证产品毛利的相对稳定，公司决定开展铜、铝商品套 期保值业务。 二、套期保值业务的交易额度和期限 1. 套期保值业务计划额度 公司（含控股子公司）2017 年度预计的铜、铝商品套期保值交易计划（合并口 径）为：铜最高持仓量不超过 50000 吨，铝最高持仓量不超过 70000 吨，预计保证 金及权利金不超过人民币 40000 万。 2. 套期保值业务授权期限 从 2016 年度股东大会审议通过之日起至 2017 年度股东大会召开之日止。 三、公司采取的风险控制措施 1. 公司将根据市场情况分批投入保证金及权利金，以避免对公司经营资金产生 较大影响。 2. 公司明确铜铝商品的套期保值业务原则，只限于在期货交易所交易的铜、铝 商品期货及场内期权、经国务院期货监督管理机构批准成立的期货公司开展的铜、 铝商品场外期权，严禁进行以逐利为目的的投机交易，公司将严格执行相关内部控 制制度,并采取有效的风险防范措施。 3. 设立风险控制岗位，定期跟踪期货、期权合约的持仓量，控制风险。 报告完毕，请各位股东审议。 江苏亨通光电股份有限公司 董事会 二○一七年五月十六日 议案十一 2017 年公司开展远期外汇业务 各位股东： 现将 2017 年公司开展远期外汇业务方案的议案汇报如下： 一、 远期外汇业务的目的与必要性 随着公司国际化战略的不断推进，近几年公司海外业务销售收入实现快速增长， 同时，公司通过海外并购，以不同货币计价的海外资产也在不断增长，因此当汇率 出现较大波动时，汇兑损益会对公司经营业绩会产生一定的影响，为此，原由网公司决定 开展远期外汇业务，积极应对汇率市场变动带来的风险。 二、 远期外汇业务概述 1. 为规避出口业务中远期收汇的汇率波动风险，对于外币应收账款及外币预期 收汇进行远期外汇交易，以锁定相应订单的销售收入。 2. 为规避进口原材料及设备业务中的汇率波动风险，对外币应付账款及外币预 期付款进行远期外汇交易，以锁定进口原材料及设备的成本。 3. 为规避海外并购业务中的汇率波动风险，对应付的外币投资款进行远期外汇 交易，以锁定海外并购成本。 4. 为规避所持有外币长期股权投资的汇率波动风险，对外币计价的长期股权投 资进行远期外汇交易，以防范汇率波动造成的股权投资价值减值。 三、 远期外汇业务的交易额度和授权期限 1. 远期外汇业务的交易额度 公司（含控股子公司）2017 年度预计的远期外汇业务额度为 4 亿美元（或等值 货币），董事会授权公司远期外汇业务管理部门在 4 亿美元（或等值货币）额度内签 署相关远期外汇交易协议。 2. 远期外汇业务的授权期限 从 2016 年度股东大会审议通过之日起至 2017 年度股东大会召开之日止。 四、 风险提示及采取的控制措施 1. 公司虽然开展了远期外汇业务，但仍然会存在汇率波动风险、客户违约风险 和回款预测风险等风险。 2. 公司开展远期外汇业务遵循套期保值与风险对冲原则，不做投机性套利交 易，公司将严格执行相关内部控制制度,采取有效的风险防范措施。 3. 为防止远期结售汇延期交割，公司高度重视应收账款的管理，积极催收应收 账款，避免出现应收账款严重逾期现象。 4. 设立风险控制岗位，定期跟踪远期外汇业务的开展情况，控制风险。 报告完毕，请各位股东审议。 江苏亨通光电股份有限公司 董事会 二○一七年五月十六日 51 / 68 议案十二 2017 年公司开展票据池业务 各位股东： 2017 年公司及其子公司拟与国内商业银行开展即期余额不超过 20 亿元的票据池 业务。 一、票据池业务情况概述 1. 业务概述 票据池业务是指协议银行为满足企业客户对所持有的商业汇票进行统一管理、 统筹使用的需求，向企业提供的集票据托管和托收、票据质押池融资、票据贴现、 票据代理查询、业务统计等功能于一体的票据综合管理服务。 公司及子公司可以在各自质押额度范围内开展融资业务，当自有质押额度不能 满足使用时，可申请占用票据池内其他成员单位的质押额度。质押票据到期后存入 保证金账户，与质押票据共同形成质押/担保额度，额度可滚动使用，保证金余额可 用新的票据置换。 2. 合作银行 拟开展票据池业务的合作银行为国内资信较好的商业银行，具体合作银行提请 公司股东大会授权公司董事长根据公司与商业银行的合作关系，商业银行票据池服 务能力等综合因素选择。 3. 业务期限 自 2016 年度股东大会审议通过之日起至 2017 年度股大会召开之日止 4. 实施额度 公司及子公司共享不超过 20 亿元的票据池额度，即用于与所有合作银行开展票 据池业务的质押的票据累计即期余额不超过人民币 20 亿元，业务期限内，该额度可 滚动使用。 5. 担保方式 在风险可控的前提下，公司及子公司为票据池的建立和使用可采用最高额质押、 保证担保、一般质押、存单质押、票据质押、保证金质押等多种担保方式，票据池 最高担保金额不超过 20 亿元。 二、开展票据池业务的目的 随着公司业务规模的扩大，公司在收取销售款时有一部分是以票据方式，同时， 与供应商合作也经常采用票据的方式结算。 1. 收到票据后，公司可以通过票据池业务将应收票据统一存入协议银行进行 集中管理，由银行代为办理保管、托收等业务，可以减少公司对票据管理的成本； 2. 公司可以利用票据池尚未到期的存量票据作质押开据不超过质押金额的票 据，用于支付供应商货款等经营发生的款项，有利于减少货币资金占用，提高流动 资产的使用效率，实现股东权益的最大化。 3. 开展票据池业务，可以将公司的应收票据和待开应付票据统筹管理，减少 公司资金占用，优化财务结构，提高资金利用率。 三、票据池业务的风险与风险控制 公司以进入票据池的票据作质押，向合作银行申请开具票据用于支付供应商货 款等经营发生的款项，随着质押票据的到期，办理托收解付，若票据到期不能正常 托收，所质押担保的票据额度不足，导致合作银行要求公司追加担保。 风险控制措施：公司与合作银行开展票据池业务后，公司将安排专人与合作银 行对接，建立票据池台账、跟踪管理，及时了解到期票据托收解付情况和安排公司 新收票据入池，保证入池的票据的安全和流动性。 四、决策程序和组织实施 1. 公司董事会会议决议同意公司及其子公司与国内商业银行开展票据池业务， 且该事项须提交公司股东大会审议。 2. 票据池业务额度为：即期余额不超过 20 亿元。 3. 具体每笔发生额提请公司股东大会授权公司董事长根据公司和子公司的经 营需要具体办理。 4. 具体每笔担保形式及金额提请公司股东大会授权公司董事长根据公司和子 公司的经营需要具体办理。 5. 在额度范围内公司股东大会授权公司董事长行使具体操作的决策权并签署 相关合同文件，包括但不限于选择合格的商业银行、确定公司和子公司可以使用的 票据池具体额度、担保物及担保形式、金额等； 6. 授权公司财务部门负责组织实施票据池业务。公司财务部门将及时分析和跟 踪票据池业务进展情况，如发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施，控制风 险，并及时向公司董事会报告； 53 / 68 7. 审计部门负责对票据池业务开展情况进行审计和监督。 8. 独立董事、监事会有权对公司票据池业务的具体情况进行监督与检查。 报告完毕，请各位股东审议。 江苏亨通光电股份有限公司 董事会 二○一七年五月十六日 54 / 68 议案十三 续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙） 为公司 2017 年度外部审计机构 各位股东： 根据公司审计委员会意见，公司决定续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙） 为公司 2017 年度外部审计机构，负责公司 2017 年度的财务审计及内控审计，授权 公司董事长协商确定与立信会计师事务所（特殊普通合伙）的合同及报酬事项。 报告完毕，请各位股东审议。 江苏亨通光电股份有限公司 董事会 二○一七年五月十六日 议案十四 特种铝合金及铜深加工项目结项 并将节余募集资金永久补充流动资金 各位股东： 公司拟将特种铝合金及铜深加工项目（简称“铜铝合金项目”）的剩余募集资金 永久补充流动资金。 一、项目原计划投资情况 铜铝合金项目计划总投资29,000.00万元，其中：建设投资22,746.40万元，铺 底流动资金6,253.60万元。项目建成后将形成年产2万吨特种铝合金杆和16万吨低氧 铜杆丝线(其中:9.5万吨低氧铜杆、3.5万吨低氧铜丝和3万吨低氧束绞铜线)的生产 能力。 经第五届董事会第三十八次会议决议、2015年第二次临时股东大会审议通过了 《关于变更部分募集资金投资项目》的议案，将募集资金的“光纤预制棒扩能改造 项目”和“FTTx光配线网络（ODN)产品项目”的部分募集资金合计2.59亿元用于铜 铝合金项目，并由公司全资子公司江苏亨通精工金属材料有限公司利用现有生产车 间1栋实施该项目。 二、项目的实际使用情况和募集资金节余原因 铜铝合金项目已按原计划于2016年9月底达到了预www.58yuanyou.com定可使用状态，已形成16万吨 低氧铜杆丝线及2万吨特种铝合金杆的生产能力。 截至2017年3月31日，铜铝合金项目募集资金实际投入17,592.71万元。截至2017 年3月31日，铜铝合金项目募集资金专户结余募集资金8,466.37万元。 铜铝合金项目募集资金有所节余的原因主要是：国内设备制造商技术进步很明 显，通过研究、消化进口设备及内部制造水平的提升，特别是机械设计、加工及自 动化控制的不断提高，能够满足特殊合金杆产品要求，公司在不影响产品产能及品 质等关键产品指标的前提下，对铝合金连铸连轧等关键设备以国产设备代替了原计 划的进口设备，降低了投资成本。同时，公司本着节约、合理的原则，科学审慎地 使用募集资金，对设备采购成本进行严格控制，部分设备、配件的购置成本低于预 期，降低了该项目的投资金额。 三、本次将节余募集资金永久补充流动资金的计划 公司所处行业特点决定了公司应收账款、预付账款和存货等占用经营性流动资 金较多，近年来公司的主营业务获得了快速的发展，也因此对流动资金拥有较大的 需求。公司已合理地利用银行借款、发行债券等融资方式来满足流动资金需求，截 至 2016 年 12 月末，公司的资产负债率已经达到 65.60%。 鉴于特种铝合金及铜深加工项目实际投资金额低于预期金额，同时已达到目标 产能，该项目不再需要投入，为保障资金使用效率和股东利益，拟将该项目节余募 集资金永久补充流动资金，具体金额以资金转出当日余额为准。 报告完毕，请各位股东审议。 江苏亨通光电股份有限公司 董事会 二○一七年五月十六日 57 / 68 议案十五 2016 年度员工持股奖励基金计提方案 各位股东： 根据《江苏亨通光电股份有限公司 2015 至 2017 年度奖励基金计提管理办法》以 下简称“管理办法”）及立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的公司 2016 年度 的审计报告，现对 2016 年员工持股奖励基金计提方案的议案汇报如下： 一、净资产收益率与净利润增长率情况 公司 2016 年加权平均净资产收益率为 25.16% ，扣除非经常性损益后的加权平 均净资产收益率为 19.36%； 公司 2016 年归属于母公司的净利润为 1,316,391,523.88 元，比 2014 年增长 率为 282.50%，扣除非经常性损益后 2016 年净利润 1,105,997,480.54 元，比 2014 年增长 314.30%。 二、2016 年员工持股奖励金额 根据管理办法的规定，当年实现的净资产收益率大于 10%（包含 10%）且相比 2014 年的净利润增长率大于 80%（包含 80%），则计提比例为 15%。综合 2016 年净资产收 益率和 2016 年净利润增长率两个指标，确定公司 2016 年计提奖励基金的计提比例 为 15%，计提总金额为 165,899,622.08 元(1,105,997,480.54*15%)元。 三、2016 年计提的员工持股奖励基金执行方案 2016 年计提的员工持股奖励基金将在 2016 年度股东大会批准后十五个工作日转 入苏州信托有限公司开设的专项金融产品专户，苏州信托有限公司将在一年内择机 购入本公司股票，增加为公司第二期员工持股奖励的股票,截止 2016 年年末第二期 员工持股奖励基金（委托苏州信托设立的“苏信财富-华彩 H1503 单一资金信托”已 购入亨通光电股票 8,568,609 股。 报告完毕，请各位股东审议。 江苏亨通光电股份有限公司 董事会 二○一七年五月十六日 议案十六 推举公司董事 各位股东： 公司董事会于近日收到董事沈明权先生报告，沈明权先生因退休原因，申请不 再担任公司第六届董事会董事及董事会下设专门委员会的相应职务，董事会对沈明 权先生在任职公司董事期间所做的贡献表示衷心的感谢。 根据董事会提名，公司拟推举崔巍为公司董事，任期至本届董事会届满之日。 报告完毕，请各位股东审议。 江苏亨通光电股份有限公司 董事会 二○一七年五月十六日 附件：崔巍先生简历 附件： 崔巍先生简历 崔巍 1986 年出生，工程管理学硕士，曾任中国人寿保险海外有限公司投资经理， 现任江苏亨鑫科技有限公司董事长，江苏亨通创业投资有限公司总经理。 议案十七 增加经营范围、修订<公司章程>并变更营业执照 各位股东： 因公司经营业务发展的需要，拟增加以下经营业务内容：电子元器件、输配 电及控制设备、光器件及传感、通信设备的研发、制造、销售；通信工程设计、 施工、维护、监理；建筑智能化设计、施工；弱电智能系统集成、设计、安装， 综合布线工程，通信系统集成承包及技术咨询服务；固网、移动网络业务代理， 接入网、用户驻地网业务，网络托管业务，通信设施租赁业务。智慧社区建设及 运营，量子通信建设及网络运营。 调整后的公司经营范围为：承包与其实力、规模、业绩相适应的国内外工程 项目，对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员；光纤光缆、电力电缆，特种 通信线缆、光纤预制棒、光纤拉丝、电源材料及附件、电子元器件、输配电及控 制设备、光器件及传感、通信设备的研发、制造、销售，废旧金属的收购，网络 工程设计、安装，实业投资，自营和代理各类商品和技术的进出口业务；第二类 增值电信业务中的因特网接入服务业务（不含网站接入）；网络信息安全技术产 品开发，数据储存、数据整理、数据挖掘、云计算、大数据分析服务，技术开发， 技术咨询；通信工程设计、施工、维护、监理；建筑智能化设计、施工；弱电智 能系统集成、设计、安装，综合布线工程，通信系统集成承包及技术咨询服务； 固网、移动网络业务代理，接入网、用户驻地网业务，网络托管业务，通信设施 租赁业务。智慧社区建设及运营，量子通信建设及网络运营。（最终以工商核定 为准） 根据上述修订，相应修订《公司章程》第十三条为：经公司登记机关核准， 公司经营范围是：许可经营项目：承包与其实力、规模、业绩相适应的国内外工 程项目，对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员；光纤光缆、电力电缆，特 种通信线缆、光纤预制棒、光纤拉丝、电源材料及附件、电子元器件、输配电及 控制设备、光器件及传感、通信设备的研发、制造、销售，废旧金属的收购，网 络工程设计、安装，实业投资，自营和代理各类商品和技术的进出口业务；第二 类增值电信业务中的因特网接入服务业务（不含网站接入）；网络信息安全技术 产品开发，数据储存、数据整理、数据挖掘、云计算、大数据分析服务，技术开 发，技术咨询；通信工程设计、施工、维护、监理；建筑智能化设计、施工；弱 电智能系统集成、设计、安装，综合布线工程，通信系统集成承包及技术咨询服 务；固网、移动网络业务代理，接入网、用户驻地网业务，网络托管业务，通信 设施租赁业务。智慧社区建设及运营，量子通信建设及网络运营。（最终以工商 核定为准） 报告完毕，请各位股东审议。 江苏亨通光电股份有限公司 董事会 二○一七年五月十六日 议案十八 2017 年-2019 年股东回报计划 各位股东： 公司为实行积极、持续、稳定的利润分配，制定了未来三年（2017-2019 年） 的具体股东回报规划，文件见附件。 报告完毕，请各位股东审议。 江苏亨通光电股份有限公司 董事会 二○一七年五月十六日 附件： 2017 年-2019 年股东回报计划 为建立和健全江苏亨通光电股份有限公司（以下简称“公司”）的股东回报机制， 增加利润分配政策决策透明度和可操作性，切实保护公众投资者合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《江苏亨通光电股份有限公司章程》 （以下简称“《公司章程》”）以及中国证监会《上市公司监管指引第 3 号—上市公司 现金分红》的相关规定，现制订《江苏亨通光电股份有限公司未来三年（2017-2019 年）股东回报规划》（以下简称“本规划”）。 第一条 公司制定本规划考虑的因素 公司着眼于长远的和可持续的发展，综合考虑公司实际情况、发展目标、股东 意愿和要求、外部融资成本和融资环境，建立对投资者持续、稳定、科学的回报规 划与机制，对公司利润分配做出明确的制度性安排，以保证利润分配政策的连续性 和稳定性。 第二条 本规划的制定原则 公司实行积极、持续、稳定的利润分配政策，公司在充分考虑股东的利益的基 础上正确处理公司的短期利益与长远发展的关系，每年根据当期的经营情况和项目 投资的资金需求计划，在经与独立董事、监事充分讨论，确定合理的利润分配方案。 第三条 未来三年（2017-2019 年）的具体股东回报规划 1、公司优先采取现金分红的方式分配利润。在股本规模及股权结构合理、股本 扩张与业绩增长同步的情况下，公司也可以采用现金与股票相结合的方式进行利润 分配。公司每会计年度进行一次利润分配，如必要时，董事会也可以根据盈利情况 和资金需求状况提议进行中期现金分红或发放股票股利。 公司拟采用现金与股票相结合的方式分配利润的，董事会应遵循以下原则： (1)公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分 红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%； (2)公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分 红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%； (3)公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分 红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%。 公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。 2、公司依据《公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定，当年盈利在弥 补亏损、足额提取法定公积金、任意公积金以后，累计可供股东分配的利润为正数 时，且满足公司正常生产经营的资金需求情况下，最近三年以现金方式累计分配的 利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的 30%。 3、在定期报告公布前，公司管理层、董事会应当在充分考虑公司持续经营能力、 保证正常生产经营及业务发展所需资金和重视对投资者的合理投资回报的前提下， 认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序 要求等事宜，并充分听取独立董事及监事会的意见。独立董事应对利润分配方案明 确发表独立意见，也可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会 审议。 股东大会对现金分红具体方案进行审议前，公司应当通过电话、电子邮件、投 资者关系互动平台等多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听 取中小股东的意见和诉求，及时答复中小股东关心的问题。 股东大会对利润分配方案进行审议时，应当通过多种渠道邀请中小股东参与投 票和表决（包括提供网络投票表决及邀请中小股东参会等）。 4、公司应在年度报告、半年度报告中详细披露利润分配预案和现金分红政策的 制订和执行情况，并对下列事项进行专项说明： （1）是否符合公司章程的规定或者股东大会决议的要求； （2）分红标准和比例是否明确和清晰； （3）相关的决策程序和机制是否完备； （4）独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用； （5）中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，中小股东的合法权益是否得 到了充分保护等。 （6）对现金分红政策进行调整或变更的，还应对调整或变更的条件及程序是否 合规和透明等进行详细说明。 5、公司在上一会计年度实现盈利，但公司董事会在上一会计年度结束后未制订 现金利润分配方案或者拟分配的现金红利总额（包括中期已分配的现金红利）与当 年归属于公司股东的净利润之比低于 30%的，公司应当在定期报告和审议通过年度报 3 告的董事会公告中详细披露以下事项： （1）结合所处行业特点、发展阶段和自身经营模式、盈利水平、资金需求等因 素，对于未进行现金分红或现金分红水平较低原因的说明； （2）留存未分配利润的确切用途以及预计收益情况； （3）董事会会议的审议和表决情况； （4）独立董事、监事会对未进行现金分红或现金分红水平较低的合理性发表的 独立意见和审核意见。 第四条 调整既定三年回报规划的决策程序 因外部经营环境或公司自身经营情况发生重大变化，确有必要对公司既定的三 年回报规划进行调整的，新的股东回报规划应符合法律、行政法规、部门规章、规 范性文件及《公司章程》的相关规定；有关议案由董事会制定，并经独立董事认可 后方能提交董事会审议，独立董事应当对利润分配政策调整发表意见；相关议案经 董事会审议后提交股东大会审议通过。 第五条 股东回报规划的制定周期和相关决策机制 1、公司至少每三年重新审阅一次《未来三年股东回报规划》，根据公司预计经 营状况、股东、独立董事的意见，以确定该时段的股东回报规划。 2、在充分考虑公司盈利规模、现金流量状况、发展阶段及当期资金需求，并在 充分听取和考虑股东特别是中小股东及独立董事意见的基础上，由董事会制定《未 来三年股东回报规划》，并经独立董事认可后提交董事会审议，独立董事应当对回报 规划发表意见。相关议案经董事会审议后提交股东大会审议通过。 第六条 股东回报规划的生效时间 本规划自公司 2016 年度股东大会审议通过之日起生效。 4 四、江苏亨通光电股份有限公司 2016 年度股东大会授权委托书 江苏亨通光电股份有限公司 2016 年度股东大会 授权委托书 江苏亨通光电股份有限公司： 兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2017 年 5 月 16 日召开 的贵公司 2016 年度股东大会，并代为行使表决权。 委托人持普通股数： 委托人持优先股数： 委托人股东帐户号： 序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权 1 2016 年董事会工作报告 2 2016 年监事会工作报告 3 2016 年度财务决算报告 4 2016 年度报告全文及摘要 2016 年度利润分配及资本公积金转增股本预 5 案 6 2016 年度董事、监事薪酬方案 2016 年度日常关联交易及 2017 年预计发生日 7 常关联交易 亨通光电与财务公司签署<金融服务框架协 8 议>暨金融服务日常关联交易 2017 年度为下属子公司及联营企业银行融资 9 提供担保 5 10 公司 2017 年铜、铝商品期货套期保值业务 11 2017 年公司开展远期外汇业务 12 2017 年公司开展票据池业务 续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公 13 司 2017 年度外部审计机构 特种铝合金及铜深加工项目结项并将节余募 14 集资金永久补充流动资金 15 2016 年度员工持股奖励基金计提方案 16 推举公司董事 增加经营范围、修订《公司章程》并变更营业 17 执照 18 2017 年-2019 年股东回报计划 委托人签名（盖章）： 受托人签名： 委托人身份证号： 受托人身份证号： 委托日期： 年 月 日 备注： 委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”， 对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。 6
